A.遇節(jié)假日，營業(yè)機(jī)構(gòu)須安排核查人員值班
B.各業(yè)務(wù)部門安排核查人員非現(xiàn)場值班，保證聯(lián)系通暢，及時(shí)核查反饋。
C.監(jiān)測人員初步分析判斷存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)立即通知核查人員到崗組織核查。
D.監(jiān)測信息按照其發(fā)布路徑進(jìn)行反饋，如同時(shí)發(fā)送上下級機(jī)構(gòu)核查的，先由下一級機(jī)構(gòu)初步反饋，經(jīng)其上級業(yè)務(wù)管理部門審核后再反饋監(jiān)測人員。
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A.CCBS系統(tǒng)交易業(yè)務(wù)
B.證券系統(tǒng)
C.個(gè)貸系統(tǒng)
D.信用卡系統(tǒng)
A.實(shí)時(shí)獲取營業(yè)性系統(tǒng)交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
B.根據(jù)定制的監(jiān)測規(guī)則及參數(shù)，對可疑和違規(guī)交易信息進(jìn)行實(shí)時(shí)預(yù)警
C.由監(jiān)測人員及時(shí)處理
D.稽核人員也可處理
A.以營業(yè)性系統(tǒng)交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和會計(jì)憑證電子影像為基礎(chǔ)
B.根據(jù)定制的稽核模型及參數(shù)生成預(yù)警信息
C.由稽核人員實(shí)現(xiàn)預(yù)警信息處理
D.監(jiān)測人員及時(shí)發(fā)送
A.嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)保密規(guī)定
B.不得隨意泄露
C.確保我行客戶信息安全
D.可以隨意傳播
A.妥善保管自身的用戶名和密碼
B.按月更換密碼
C.不得交由其他無權(quán)用戶使用
D.不受限制
最新試題
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關(guān)部門整改的，應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門，必要時(shí)，應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行（）。
合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問題為導(dǎo)向，提出改進(jìn)建議。主要包括（）。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門，為整改責(zé)任部門，主要職責(zé)有（）。
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時(shí)，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實(shí)責(zé)任部門，確保事事有著落。
合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。