A.客戶尚未做過風(fēng)險評估
B.產(chǎn)品風(fēng)險等級超出客戶風(fēng)險承受能力
C.客戶風(fēng)險評估結(jié)果已經(jīng)失效
D.客戶風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險等級不匹配，客戶要求重新評估
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A.客戶本人
B.銷售人員
C.網(wǎng)點理財產(chǎn)品銷售部門負(fù)責(zé)人或經(jīng)授權(quán)的業(yè)務(wù)主管人員
A.我行目前發(fā)行的借記卡IC卡帶有主賬戶及電子現(xiàn)金賬戶
B.電子現(xiàn)金賬戶屬于非實名、不驗密、不掛失、不計息的借記性質(zhì)賬戶，僅支持圈存、消費、查詢等功能。
C.電子現(xiàn)金賬戶余額上限遵循監(jiān)管機構(gòu)相關(guān)規(guī)定確定為1000元（含）人民幣。
D.持卡人可通過建行ATM、柜面、他行ATM辦理主賬戶向電子現(xiàn)金賬戶圈存交易。
A.同一龍卡通賬戶連續(xù)三次輸入交易密碼（含網(wǎng)點、ATM、POS、電話銀行、網(wǎng)上銀行等各類渠道）不正確，發(fā)卡行將立即對該卡進行鎖定，禁止所有持卡交易。
B.龍卡通密碼掛失不收取手續(xù)費。
C.客戶申請密碼解除鎖定時，允許持卡人連續(xù)驗證三次原密碼，如原密碼正確，應(yīng)立即為持卡人辦理解除賬戶鎖定手續(xù)，如不正確，客戶須辦理密碼掛失手續(xù)。
D.密碼解除鎖定手續(xù)必須由持卡人本人申請，不可委托他人代辦。
A.目前我行柜面及ATM渠道均不能受理境外卡交易。
B.VISA/MasterCard理財卡可在境外使用，銀聯(lián)龍卡通不能在境外使用。
C.VISA/MasterCard龍卡通及理財卡在美國銀行辦理ATM取現(xiàn)交易可享受免收手續(xù)費優(yōu)惠。
D.遵照國家外匯管理局的有關(guān)規(guī)定并結(jié)合我行風(fēng)險控制的要求，對理財卡境外交易進行單筆限額、累計限額等控制，并進行一定的限額限次控制。現(xiàn)行規(guī)定是同一卡片一日內(nèi)累計取現(xiàn)不得超過等值1000美元，一月內(nèi)累計取現(xiàn)不得超過等值5000美元，六個月內(nèi)累計取現(xiàn)不得超過等值10000美元，一年內(nèi)累計取現(xiàn)不得超過等值20000美元。
A.免收年費
B.免收異地通存交易手續(xù)費
C.免收補卡/換卡手續(xù)費
D.異地轉(zhuǎn)賬交易手續(xù)費下浮50%
E.免收掛失手續(xù)費
最新試題
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
對于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎勵。
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行（）。
飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。
合規(guī)檢查程序包括（）。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機構(gòu)（）考核的參考。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃，各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。