A.調(diào)查可疑交易活動(dòng)
B.可疑交易活動(dòng)需要進(jìn)一步核查
C.被調(diào)查的文件、資料可能被轉(zhuǎn)移或隱藏
D.經(jīng)中國人民銀行或者其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)
E.被調(diào)查的文件、資料可能被篡改或者毀損
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.被調(diào)查對(duì)象的開戶申請(qǐng)書
B.資金交易明細(xì)清單
C.與被調(diào)查對(duì)象有關(guān)的電子數(shù)據(jù)
D.監(jiān)控錄像
E.代辦人身份證明
A.被調(diào)查對(duì)象的賬戶信息
B.被調(diào)查對(duì)象的交易記錄
C.金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債情況
D.金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況
E.被調(diào)查對(duì)象的其他有關(guān)資料
A.調(diào)查可疑交易活動(dòng)
B.可疑交易活動(dòng)需要進(jìn)一步核查
C.通過詢問金融機(jī)構(gòu)工作人員仍未達(dá)到了反洗錢調(diào)查的目的
D.經(jīng)中國人民銀行或者其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)
E.經(jīng)調(diào)查組長批準(zhǔn)
A.詢問筆錄的制作應(yīng)當(dāng)格式準(zhǔn)確，內(nèi)容翔實(shí)、可靠
B.詢問筆錄應(yīng)當(dāng)交被詢問人核對(duì)
C.記載有遺漏或者差錯(cuò)的，被詢問人可以要求補(bǔ)充或者更正
D.被詢問人確認(rèn)筆錄無誤后，應(yīng)當(dāng)簽名或者蓋章
E.調(diào)查人員也應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名
A.商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)的臨柜人員
B.保險(xiǎn)公司的業(yè)務(wù)主管
C.商業(yè)銀行中的客戶經(jīng)理
D.證券公司的反洗錢工作人員
E.會(huì)計(jì)事務(wù)所的注冊(cè)會(huì)計(jì)師
最新試題
打擊洗錢犯罪的法律是否有效，對(duì)洗錢犯罪是否可以產(chǎn)生足夠的威懾力，關(guān)鍵在于是否可以追究洗錢分子的刑事責(zé)任。
現(xiàn)場檢查通知書正式文本在進(jìn)駐前（）天送達(dá)被檢查機(jī)構(gòu)。
金融領(lǐng)域的反洗錢立足于（）。
從歷史的角度來看，金融情報(bào)機(jī)構(gòu)的實(shí)際的運(yùn)行先于其（）的形成。
中國反洗錢監(jiān)測分析中心是我國負(fù)責(zé)收集、（）和提供反洗錢情報(bào)并進(jìn)行國際反洗錢情報(bào)交流的專門機(jī)構(gòu)。
銀行一直以來就處于報(bào)告可疑（以及其他）交易體制的（）位置。
國際慣例要求金融情報(bào)機(jī)構(gòu)是絕對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)。
檢查組應(yīng)按現(xiàn)場檢查（）確定的時(shí)間離開被查單位。
不同層次的法律適用“（）”的原則。
盡職責(zé)任是法律對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢職責(zé)作出的（）性規(guī)定，要求金融機(jī)構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責(zé)，將職責(zé)具體化為自身的反洗錢行動(dòng)，而監(jiān)管部門也有了衡量金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢職責(zé)的尺度和標(biāo)準(zhǔn)。