A.被調(diào)查對(duì)象的開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)
B.資金交易明細(xì)清單
C.與被調(diào)查對(duì)象有關(guān)的電子數(shù)據(jù)
D.監(jiān)控錄像
E.代辦人身份證明
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.被調(diào)查對(duì)象的賬戶信息
B.被調(diào)查對(duì)象的交易記錄
C.金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債情況
D.金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況
E.被調(diào)查對(duì)象的其他有關(guān)資料
A.調(diào)查可疑交易活動(dòng)
B.可疑交易活動(dòng)需要進(jìn)一步核查
C.通過(guò)詢問(wèn)金融機(jī)構(gòu)工作人員仍未達(dá)到了反洗錢調(diào)查的目的
D.經(jīng)中國(guó)人民銀行或者其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)
E.經(jīng)調(diào)查組長(zhǎng)批準(zhǔn)
A.詢問(wèn)筆錄的制作應(yīng)當(dāng)格式準(zhǔn)確，內(nèi)容翔實(shí)、可靠
B.詢問(wèn)筆錄應(yīng)當(dāng)交被詢問(wèn)人核對(duì)
C.記載有遺漏或者差錯(cuò)的，被詢問(wèn)人可以要求補(bǔ)充或者更正
D.被詢問(wèn)人確認(rèn)筆錄無(wú)誤后，應(yīng)當(dāng)簽名或者蓋章
E.調(diào)查人員也應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名
A.商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)的臨柜人員
B.保險(xiǎn)公司的業(yè)務(wù)主管
C.商業(yè)銀行中的客戶經(jīng)理
D.證券公司的反洗錢工作人員
E.會(huì)計(jì)事務(wù)所的注冊(cè)會(huì)計(jì)師
A.中國(guó)人民銀行反洗錢局主管副局長(zhǎng)
B.中國(guó)人民銀行武漢分行行長(zhǎng)
C.中國(guó)人民銀行寧波市中心支行主管副行長(zhǎng)
D.中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部主任
E.中國(guó)人民銀行長(zhǎng)沙中心支行反洗錢處處長(zhǎng)
最新試題
中國(guó)人民銀行當(dāng)前反洗錢監(jiān)管的主要內(nèi)容是加強(qiáng)反洗錢調(diào)查工作，預(yù)防和遏制洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動(dòng)，增強(qiáng)反洗錢工作實(shí)效。
主查人負(fù)責(zé)編制現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)駐會(huì)談紀(jì)要，并由檢查組組長(zhǎng)和（）簽字確認(rèn)。
盡職責(zé)任是法律對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢職責(zé)作出的（）性規(guī)定，要求金融機(jī)構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責(zé)，將職責(zé)具體化為自身的反洗錢行動(dòng)，而監(jiān)管部門也有了衡量金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢職責(zé)的尺度和標(biāo)準(zhǔn)。
金融領(lǐng)域的反洗錢立足于（）。
金融情報(bào)機(jī)構(gòu)的核心功能在于接收、分析和移交有關(guān)潛在洗錢和恐怖融資活動(dòng)的信息，同時(shí)對(duì)報(bào)告機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管。
金融情報(bào)機(jī)構(gòu)“分析”信息的目的不僅僅限于發(fā)現(xiàn)（）線索。
履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員提交大額和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)。
檢查組應(yīng)指定檢查組組長(zhǎng)和（）。
各國(guó)推崇適度監(jiān)管的執(zhí)法理念，反洗錢行政處罰力度有所緩和，處罰力度沒(méi)有明顯變化。
現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)正式文本在進(jìn)駐前（）天送達(dá)被檢查機(jī)構(gòu)。