多項選擇題協(xié)助協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃時堅持（）原則。

A、依法合規(guī)原則
B、積極主動配合有權(quán)機關(guān)原則
C、不介入糾紛原則
D、維護銀行自身合法權(quán)益原則
E、不損害客戶合法權(quán)益原則


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題營業(yè)網(wǎng)點協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃時，業(yè)務主管應審核（）.

A、執(zhí)法人員的工作證或執(zhí)行公務證
B、執(zhí)法人員身份證
C、縣級以上有權(quán)機關(guān)出具的相關(guān)法律文書
D、有權(quán)機關(guān)出具的介紹信

2.多項選擇題反洗錢工作的風險點（）。

A、為不提供身份證件或提供假身份證件的客戶開立存款賬戶
B、為提供虛假開戶資料的客戶辦理存款、結(jié)算業(yè)務
C、發(fā)生大額、可疑交易，不按規(guī)定及時、準確報告
D、不按規(guī)定期限保管賬戶資料和交易記錄，賬戶資料和交易記錄保存不完整
E、泄露反洗錢工作信息
F、未按監(jiān)管部門要求開展反洗錢宣傳、培訓工作。

3.多項選擇題基層網(wǎng)點應依照國家的法律法規(guī)，認真執(zhí)行（），履行反洗錢義務。

A、反洗錢宣傳制度
B、客戶身份識別制度
C、反洗錢內(nèi)部控制制度
D、客戶身份資料和交易記錄保存制度
E、大額交易和可疑交易報告制度

4.多項選擇題有權(quán)查詢和凍結(jié)單位和個人存款的單位是（）。

A、人民檢察院
B、監(jiān)察機關(guān)
C、國家安全機關(guān)
D、軍隊保衛(wèi)部門
E、證券監(jiān)督管理機關(guān)
F、公安機關(guān)

5.多項選擇題無權(quán)查詢個人存款的單位是（）。

A、審計機關(guān)
B、工商行政管理機關(guān)
C、國家安全機關(guān)
D、人民檢察院
E、證券監(jiān)督管理機關(guān)
F、公安機關(guān)