A.非流通股東
B.流通股東
C.部分股東或者所有股東
D.所有股東
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A.中國證監(jiān)會
B.住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券登記結算機構
D.證券交易所
A.發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年
B.證券分析師應當對其署名的證券研究報告的內容和觀點負責
C.證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年
D.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實守信的原則
A.100
B.300
C.60
D.200
A.禁止證券分析師通過網絡對宏觀經濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)布評論意見
B.證券分析師參與公司承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目期間，秉持獨立、客觀、公平的原則，可以發(fā)布與該業(yè)務項目相關的證券研究報告
C.從事發(fā)布證券研究報告的人員，不得同時從事證券自營、證券資產管理等存在利益沖突的業(yè)務
D.證券分析師可以同時在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問
A.5%
B.3%
C.8%
D.10%
最新試題
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產品，該產品被定為最高風險等級R5級產品，普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
基金半年度報告（）披露內部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內部監(jiān)察工作情況。
開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為（）的一種業(yè)務模式。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
關于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起（）日內，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
下列行為主要體現基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是（）。
下列關于基金申購業(yè)務的數據傳輸過程的說法中，正確的是（）。