A.設區(qū)的市一級以上
B.區(qū)級以上
C.不設區(qū)的市一級以上
D.省一級以上
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A.受過刑事處罰
B.資信狀況不符合規(guī)定
C.未提交完整資料
D.身份不明的
A.十五萬元以上三十萬元以下
B.十萬元以上二十萬元以下
C.二十萬元以上五十萬元以下
D.三十萬元以上五十萬元以下
A.五十萬元以上五百萬元以下罰款
B.十萬元以上一百萬元以下罰款
C.二十萬元以上二百萬元以下罰款
D.三十萬元以上三百萬元以下罰款
A.對不知情的負責人
B.對直接負責的董事
C.對直接負責高級管理人員
D.對直接責任人員
A.未對職工進行反洗錢培訓的
B.未建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
C.未設立反洗錢專門機構(gòu)
D.未履行客戶身份識別義務
最新試題
調(diào)查人員對可能被（）的文件，可以予以封存。
未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構(gòu)負責反洗錢工作，由地級市派出機構(gòu)（）。
（），由國務院反洗錢行政主管部門責令限期改正。
從業(yè)機構(gòu)應當采取持續(xù)的客戶身份識別措施，審核客戶身份資料和交易記錄，及時更新客戶身份識別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息，確?？蛻粽谶M行的交易與從業(yè)機構(gòu)所掌握的（）等匹配。對于高風險客戶，從業(yè)機構(gòu)應當采取合理措施了解其資金來源，提高審核頻率。
金融機構(gòu)未報送大額交易報告，由有授權(quán)的（）派出機構(gòu)責令限期改正。
履行客戶身份識別的程序有哪些？
從業(yè)機構(gòu)應當建立健全（）和（），以客戶為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析，對客戶及其所有業(yè)務、交易及其過程開展監(jiān)測和分析。
從業(yè)機構(gòu)終止業(yè)務活動時，應當按照相關(guān)行業(yè)主管部門及中國人民銀行要求處理前款所述（）。
金融機構(gòu)是指依法設立的從事金融業(yè)務的機構(gòu)，在我國金融機構(gòu)包括哪些？
行業(yè)規(guī)則是指由中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會協(xié)調(diào)其他行業(yè)自律組織，根據(jù)（）和（），組織從業(yè)機構(gòu)制定或調(diào)整，報中國人民銀行、國務院有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)批準后公布施行的反洗錢和反恐怖融資工作規(guī)則及相關(guān)業(yè)務、技術(shù)標準。