填空題從業(yè)機(jī)構(gòu)及其員工應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告()、配合中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢調(diào)查等有關(guān)反洗錢和反恐怖融資工作信息予以保密,不得違反規(guī)定向任何單位和個(gè)人提供。

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從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度,遵循“()”原則,針對(duì)具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易采取合理措施,了解建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的和意圖,了解非自然人客戶的受益所有人情況,了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實(shí)際受益人。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,可以采?。ǎ?/p>

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

定期或者在發(fā)生特定風(fēng)險(xiǎn)時(shí)評(píng)估交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和客戶行為監(jiān)測(cè)方案的(),并及時(shí)予以完善。

題型:填空題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則,結(jié)合對(duì)()、的身份識(shí)別情況,對(duì)通過交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)篩選出的交易進(jìn)行分析判斷,記錄分析過程。

題型:多項(xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)哪些恐怖組織和恐怖活動(dòng)人員名單開展實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)?

題型:?jiǎn)柎痤}

金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的,致使洗錢后果發(fā)生的,處()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法接受中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的反洗錢和反恐怖融資的現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和反洗錢調(diào)查,按照中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料,對(duì)所提供的信息、數(shù)據(jù)和資料的()負(fù)責(zé),不得拒絕、阻撓、逃避監(jiān)督檢查和反洗錢調(diào)查,不得謊報(bào)、隱匿、銷毀相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料。

題型:多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)阻礙反洗錢檢查,情節(jié)嚴(yán)重,處()罰款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行、國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求和行業(yè)規(guī)則,建立()和()。

題型:填空題

金融機(jī)構(gòu)未報(bào)送大額交易報(bào)告,由有授權(quán)的()派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題