多項選擇題在對公客戶身份識別工作中應(yīng)遵循的基本原則為()。

A.勤勉盡責
B.風險為本
C.持續(xù)識別
D.保密原則


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1.多項選擇題以下票據(jù)不得背書轉(zhuǎn)讓:()。

A.填明“現(xiàn)金”字樣的銀行匯票
B.填明“現(xiàn)金”字樣的銀行本票
C.轉(zhuǎn)賬支票
D.用于支取現(xiàn)金的支票

3.多項選擇題遇到下列()項所述的情況時,需對客戶身份進行重新識別。

A.個人賬戶多次在支取現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬交易時規(guī)避大額限定,累計交易金額巨大,明顯有別于當?shù)貍€人客戶資金賬戶的一般交易金額
B.對公客戶賬戶與其法人代表、財務(wù)人員等個人賬戶之間交易頻繁
C.賬戶交易存在較多的電子銀行業(yè)務(wù),且交易金額規(guī)避大額限定
D.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入,且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付

5.多項選擇題小額支付系統(tǒng)處理以下業(yè)務(wù):()。

A.普通貸記業(yè)務(wù)
B.定期貸記業(yè)務(wù)
C.實時貸記業(yè)務(wù)
D.普通借記業(yè)務(wù)

最新試題

一級分行應(yīng)根據(jù)運營監(jiān)督檢查工作質(zhì)量考核情況,定期組織運營監(jiān)控中心和運營監(jiān)管經(jīng)理評優(yōu)活動,確定評優(yōu)標準和比例。

題型:判斷題

運營監(jiān)督檢查工作檔案按年度整理,納入運營檔案保管。

題型:判斷題

《支付結(jié)算辦法》規(guī)定,背書不得附有條件。背書附有條件的,所附條件不具有票據(jù)上的效力。

題型:判斷題

嚴格落實《關(guān)于加強二級支行建設(shè)的指導(dǎo)意見》,明確運營主管為網(wǎng)點領(lǐng)導(dǎo)班子副職。

題型:判斷題

為防范“飛單”事件出現(xiàn),商業(yè)銀行應(yīng)對銷售人員及其代銷產(chǎn)品范圍進行明確授權(quán),并在營業(yè)網(wǎng)點公示。

題型:判斷題

中國農(nóng)業(yè)銀行客戶風險等級劃分為禁止類、高風險、中風險、中低風險和低風險五個類別。

題型:判斷題

按照《中國農(nóng)業(yè)銀行客戶身份識別操作規(guī)程》,各級行應(yīng)當遵循嚴格準入、重點識別、持續(xù)關(guān)注、詳細登記的原則,嚴格客戶身份識別。

題型:判斷題

各級行應(yīng)定期開展運營風險分析,全面了解和掌握運營風險狀況,分析查找原因,提出風險防控措施和管理建議。

題型:判斷題

“一網(wǎng)格”是指構(gòu)建網(wǎng)格化管理責任體系,以行政隸屬和實際管理為原則,建立網(wǎng)格責任區(qū)。

題型:判斷題

商業(yè)銀行應(yīng)當建立全面、透明、快捷和有效的客戶投訴處理體系。

題型:判斷題