保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務(wù))持續(xù)督導(dǎo)不定項(xiàng)選擇每日一練(2019.05.12)

對(duì)不符合發(fā)行條件的發(fā)行人的處罰，正確的有（）。
Ⅰ已經(jīng)發(fā)行證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
Ⅱ已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額2％以上8％以下的罰款
Ⅲ以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
Ⅳ以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，對(duì)非直接責(zé)任人員處以2萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
Ⅴ只處罰單位，不處罰個(gè)人

以下關(guān)于上市公司控股股東增持股份的說(shuō)法符合規(guī)定的有（）。
Ⅰ上交所上市公司的控股股東在年報(bào)披露前15日購(gòu)入0．2％股份
Ⅱ中小板上市公司控股股東在業(yè)績(jī)快報(bào)披露前12日增持公司股份
Ⅲ上交所上市公司控股股東在年報(bào)披露前10日內(nèi)購(gòu)人0．2％股份
Ⅳ上交所上市公司控股股東在業(yè)績(jī)快報(bào)前10日內(nèi)增持公司股份

李某為甲公司高級(jí)管理人員，以下符合規(guī)定的有（）。
Ⅰ公司章程中未對(duì)經(jīng)理是否有權(quán)將資金借貸給他人作出要求，經(jīng)過(guò)股東大會(huì)同意，李某將公司資金借貸給他人使用
Ⅱ甲公司為能夠聘任李某為經(jīng)理，在公司章程中約定，李某可以自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與甲公司同類的業(yè)務(wù)
Ⅲ公司章程中未對(duì)經(jīng)理是否可以與公司簽訂合同進(jìn)行交易作出約定，也未經(jīng)股東大會(huì)同意，李某可以與公司訂立合同或者進(jìn)行交易
Ⅳ經(jīng)過(guò)股東大會(huì)同意，李某與公司訂立合同或者進(jìn)行交易
Ⅴ甲公司章程中約定，經(jīng)理可以與公司簽訂合同進(jìn)行交易

證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，對(duì)該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的以下措施中，正確的有（）。
Ⅰ通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境
Ⅱ國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以撤銷(xiāo)其任職資格
Ⅲ申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)
Ⅳ責(zé)令證券公司更換相關(guān)人員