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證券從業(yè)

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證券從業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市的操作判斷題每日一練(2019.05.07)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題主承銷商的證券自營賬戶不得參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行。（）

參考答案：正確

2.判斷題在《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》中規(guī)定，應(yīng)當(dāng)引入獨(dú)立第三方對擬上市公司的信息披露進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，為中小投資者在新股認(rèn)購時(shí)提供參考。中國證監(jiān)會(huì)具體組織開展新股風(fēng)險(xiǎn)評析的相關(guān)工作。（）

參考答案：錯(cuò)誤

3.判斷題初步詢價(jià)期間，每一個(gè)詢價(jià)對象可以提交多次報(bào)價(jià)。（）

參考答案：錯(cuò)誤

4.判斷題證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)采用包銷方式，若承銷團(tuán)不能全部售出證券，則承銷商在承銷期結(jié)束時(shí)自行購入售后剩余的證券。()

參考答案：正確

5.判斷題發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告前向詢價(jià)對象進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。（）

參考答案：錯(cuò)誤