證券從業(yè)融資融券業(yè)務(wù)判斷題每日一練(2019.04.29)

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1.判斷題證券金融公司通過(guò)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計(jì)入其自有證券，證券金融公司仍須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。（）

參考答案：錯(cuò)

2.判斷題有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券屬于證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。（）

參考答案：對(duì)

3.判斷題證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司董事會(huì)。公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系。（）

參考答案：錯(cuò)

4.判斷題未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣(mài)出所得價(jià)款除買(mǎi)券還券外不得他用。（）

參考答案：對(duì)

5.判斷題證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。（）

參考答案：對(duì)