證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.05.31)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1 （）是一種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移型方法，當(dāng)經(jīng)濟(jì)主體面臨單一利率風(fēng)險(xiǎn)時(shí)可選用這種方法。

2 以下關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展現(xiàn)狀的描述正確的是（）。

3 以下關(guān)于突發(fā)事件處理工作責(zé)任制度的描述中，不正確的是：（）

4 對(duì)證券投資基金的認(rèn)識(shí)不正確的是（）。

5.判斷題發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書或者摘要的同時(shí)刊登發(fā)行公告，對(duì)發(fā)行方案進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。（）

6.判斷題客戶委托他人代為從事證券交易及其他相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，《授權(quán)委托書》中“被授權(quán)的事項(xiàng)范圍”表述必須清晰明確，不能含糊不清，不得使用全權(quán)委托字樣替代具體事項(xiàng)。

7 深圳證券交易所競(jìng)價(jià)交易中，買入債券的申報(bào)數(shù)量為（）。

8 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)進(jìn)行的表決事項(xiàng)有（）。

9 （）負(fù)責(zé)制定、健全營(yíng)銷代表招攬、服務(wù)的客戶交易行為和營(yíng)銷代表風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控辦法，設(shè)計(jì)監(jiān)控指標(biāo)，并進(jìn)行監(jiān)控、分析、報(bào)告和跟蹤處置。

10 （）的附認(rèn)股權(quán)證公司債券認(rèn)股權(quán)不能把從債券上分離，不能成為獨(dú)立買賣的對(duì)象。