證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.04.20)

來源：考試資料網(wǎng)

1 經(jīng)營租入固定資產(chǎn)裝修費(fèi)，在租賃期限與租賃資產(chǎn)尚可使用年限兩者孰短的期限內(nèi)按月平均攤銷；網(wǎng)絡(luò)布線等其他長期待攤費(fèi)用在費(fèi)用項(xiàng)目的受益期內(nèi)按月平均攤銷；以上無法預(yù)計(jì)期限的按（）期限按月平均攤銷。

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2 注冊登記為證券投資顧問的人員和注冊登記為證券分析師的人員分別申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為（）。

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3 證券法不適用于（）。

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4 根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司的，可采取的處罰措施有（）。 Ⅰ.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締 Ⅱ.處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款 Ⅲ.違法所得不足60萬元的，處以60萬元以上90萬元以下的罰款 Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

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5 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。

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6 每年（）月底前，證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

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7 營業(yè)部在客戶開戶后應(yīng)按照公司《客戶回訪制度》的規(guī)定組織相關(guān)人員進(jìn)行電話回訪，并將客戶回訪情況留痕?；卦L內(nèi)容包括但不限于（）

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8 直投子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

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9 營銷人員的提成參數(shù)設(shè)置及營銷人員在營銷管理系統(tǒng)賬戶的開立、注銷及系統(tǒng)維護(hù)是（）的職責(zé)

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10 總經(jīng)理辦公會(huì)議主要討論營業(yè)部經(jīng)營管理中的重要問題，做出相應(yīng)的決定，其基本職權(quán)是（）。

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