新三板董秘資格考試章節(jié)練習(xí)(2020.03.31)

來源：考試資料網(wǎng)

1 甲掛牌公司股票發(fā)行過程中擬與投資人簽訂認(rèn)購(gòu)協(xié)議，以下事項(xiàng)可能構(gòu)成發(fā)行障礙的有（）。

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2 某掛牌公司資產(chǎn)總額為人民幣2億元，下列情況可能不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的是（）。

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3 根據(jù)《全國(guó)股轉(zhuǎn)公司掛牌公司分層管理辦法（試行）》，下列不符合創(chuàng)新層掛牌公司維持標(biāo)準(zhǔn)要求的是（）。

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4 孫某證券賬戶和李某證券賬戶開立后，由A公司實(shí)際控制并使用從事證券交易，公司董事長(zhǎng)H直接決定公司利用上述兩賬戶進(jìn)行證券交易，親自操作下單，資金全部來源于A公司，賬戶交易盈虧由A公司承擔(dān)。對(duì)于上述案例，以下說法正確的是（）。

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5 做市轉(zhuǎn)讓股票因做市商不足2家，而被暫停轉(zhuǎn)讓時(shí)，暫停轉(zhuǎn)讓期間，掛牌公司應(yīng)當(dāng)每（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日在指定網(wǎng)站發(fā)布一次提示性公告。

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6 掛牌公司向特定對(duì)象發(fā)行股票中的特定對(duì)象可以是（）。

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7 發(fā)行情況報(bào)告書應(yīng)披露律師事務(wù)所關(guān)于該次股票發(fā)行法律意見書的結(jié)論性意見，至少包括哪些內(nèi)容？（）

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8 下列關(guān)于權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書披露及暫停交易的情形中，涉及違規(guī)的是（）。

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9 根據(jù)《公司法》規(guī)定，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)召集和主持股東大會(huì)會(huì)議的情形是（）。

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10 根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式指引（試行）》，比較期間的數(shù)據(jù)變動(dòng)幅度達(dá)到（）以上，或占公司報(bào)表日資產(chǎn)總額（）或報(bào)告期利潤(rùn)總額10%以上的，應(yīng)說明該項(xiàng)目的具體情況及變動(dòng)原因。

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