證券從業(yè)證券交易章節(jié)練習(xí)(2019.05.12)

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1.判斷題深圳證券交易所協(xié)議平臺(tái)的定價(jià)申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，申報(bào)指令可以撤銷(xiāo)。（）

參考答案：錯(cuò)

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2 要使市場(chǎng)細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有（）。

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3 客戶(hù)為什么要避免強(qiáng)制平倉(cāng)情形的發(fā)生？（）

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4 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。

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5.判斷題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。（）

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6.判斷題客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)記錄的證券，由證券公司以客戶(hù)的名義，為客戶(hù)的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。（）

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7.判斷題客戶(hù)撤銷(xiāo)資金賬戶(hù)，須通過(guò)銀證轉(zhuǎn)賬通道將客戶(hù)資金賬戶(hù)的余額（不含結(jié)息金額）轉(zhuǎn)入客戶(hù)銀行結(jié)算賬戶(hù)。（）

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8 客戶(hù)撤銷(xiāo)資金賬戶(hù)須客戶(hù)本人持有效證件到開(kāi)戶(hù)證券營(yíng)業(yè)部，辦理撤銷(xiāo)指定、轉(zhuǎn)托管。（），客戶(hù)持有效證件到開(kāi)戶(hù)證券營(yíng)業(yè)部，填制資金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)表。

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9.判斷題證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資者教育和適當(dāng)性管理的工作機(jī)制和業(yè)務(wù)流程，要將投資者教育和適當(dāng)性管理工作融入自營(yíng)業(yè)務(wù)流程。（）

參考答案：錯(cuò)

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10.判斷題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)的要求，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。（）

參考答案：對(duì)

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