內(nèi)控與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理章節(jié)練習(xí)(2018.03.21)

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1 案件風(fēng)險(xiǎn)排查包括（）。

2 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)印章的保管和使用應(yīng)按照（）原則。

3 高級(jí)管理層制定書面的合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)（）審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。

4 商業(yè)銀行建立的用以鼓勵(lì)員工舉報(bào)違法、違反職業(yè)操守或可疑行為，并充分保護(hù)舉報(bào)人的制度是（）。

5.問答題信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類應(yīng)遵循哪些原則？

真實(shí)性原則；及時(shí)性原則；充分性原則；審慎性原則

6 違反個(gè)人儲(chǔ)蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予告誡或通報(bào)批評(píng)處理（）。

7 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估步驟包括收集梳理本行所有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、（）。

8 根據(jù)《商業(yè)銀行收費(fèi)行為執(zhí)法指南》，收費(fèi)行為可能發(fā)生在（）。

9 未建立完善的授權(quán)制度和規(guī)范的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，以下無(wú)效的防范措施是：（）。

10 根據(jù)《商業(yè)銀行收費(fèi)行為執(zhí)法指南》，商業(yè)銀行收費(fèi)行為應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。