內(nèi)控與合規(guī)稽核監(jiān)察章節(jié)練習(2018.02.20)

來源：考試資料網(wǎng)

1 大額支付系統(tǒng)，下面屬于發(fā)起社發(fā)起大額支付特級業(yè)務為（）。

2.填空題正常退出業(yè)務系統(tǒng)時，需退到（）狀態(tài)下。

3.問答題拆借市場業(yè)務類型包括哪些？

參考答案：按照交易方式劃分，拆借市場業(yè)務分為網(wǎng)上拆借業(yè)務和網(wǎng)下拆借業(yè)務。其中，通過交易系統(tǒng)進行的拆借業(yè)務稱為網(wǎng)上拆借業(yè)務；不通過交...

4 在（）的情況下，出票行（社）可以為客戶簽發(fā)現(xiàn)金銀行本票。

5 低值易耗品稽核的重點：是否確定了專人管理，（）是否相符，人員調(diào)離后是否進行了移交。

6 8月31日“本年利潤”賬戶有貸方余額50000元，其涵義表示（）。

7.填空題對向同一客戶（含集團客戶）發(fā)放余額超過500萬元（含）的大額貸款，縣級行社（）為審批決策主責任人。

參考答案：理（董）事長

8 下列哪幾種情況不能做轉(zhuǎn)匯退回處理，只能重走轉(zhuǎn)匯交易流程，返回給發(fā)送機構。（）

9.填空題自動柜員機如發(fā)生錯款或存款誤收假幣，使用網(wǎng)點應及時查明原因和處理，對當日難以處理的長短款，填寫ATM現(xiàn)金登記簿，經(jīng)有權人批準，暫列當日（）科目，嚴禁以長補短。

參考答案：其他應收（付）款

10 個人客戶在網(wǎng)銀辦理轉(zhuǎn)賬交易時，連續(xù)輸錯USBkey口令（）次系統(tǒng)將鎖定轉(zhuǎn)賬功能。