單項選擇題下列關(guān)于國內(nèi)外穩(wěn)健薪酬監(jiān)管的主要實踐的說法不正確的是（）

A.2009年金融穩(wěn)定《穩(wěn)健薪酬實踐的原則》，并出臺《穩(wěn)健薪酬原則的執(zhí)行標準》，對金融機構(gòu)薪酬制度提出了一系列原則和具體執(zhí)行標準
B.加拿大、西班牙等國家已制定并發(fā)布本國薪酬監(jiān)管的法規(guī)指引
C.2010年7月，美國通過了《多德-弗蘭克華爾街改革與消費者保護法案》，明確美聯(lián)儲對企業(yè)高管薪酬進行監(jiān)督，并可強行中止金融機構(gòu)不恰當(dāng)、不謹慎的薪酬方案，以確保高管薪酬制度不會導(dǎo)致對風(fēng)險的過度追求
D.2010年2月財政部頒布了，《中央金融企業(yè)負責(zé)人薪酬審核管理辦法》


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1.單項選擇題下列商業(yè)銀行金融創(chuàng)新行為中，違反《商業(yè)銀行金融創(chuàng)新指導(dǎo)》。的是（）。

A.創(chuàng)新中保證成本能夠比較準確的核算
B.保證風(fēng)險可控
C.以銀行利潤最大化為中心
D.遵守梠關(guān)法律規(guī)定進行創(chuàng)新

2.單項選擇題客戶的風(fēng)險管理的主要措施有（）。

A.建立客戶風(fēng)險管理手段、完善客戶風(fēng)險管理機制
B.建立客戶風(fēng)險管理機制、完善客戶風(fēng)險管理手段
C.建立客戶風(fēng)險控制機制、完善客戶風(fēng)險管理手段
D.建立客戶風(fēng)險管理機制、完善客戶風(fēng)險控制手段

3.單項選擇題下列屬于商業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)的是（）。

A.企業(yè)年金基金托管
B.委托貸款業(yè)務(wù)
C.跟單托收
D.代收代付業(yè)務(wù)

4.單項選擇題機構(gòu)客戶可按行業(yè)、（）與銀行的關(guān)系等標準進行細分。

A.機構(gòu)所在地
B.類型
C.所有權(quán)
D.經(jīng)營性質(zhì)

5.單項選擇題注重投資于增長較快、升值潛力較大的企業(yè)，強調(diào)為投資者帶來較高投資回報的是（）。

A.平衡型基金
B.成長型基金
C.收入型基金
D.指數(shù)型基金

6.單項選擇題銀行的客戶可分為（）。

A.自然人客戶、法人客戶、機構(gòu)客戶
B.個人客戶、單位客戶
C.個人客戶、機構(gòu)客戶
D.區(qū)域客戶、跨區(qū)域客戶

7.單項選擇題信用貸款是指以借款人信譽發(fā)放的貸款，其最大特點是（）。

A.借貸成本低
B.風(fēng)險較大
C.以短期借款為主
D.不需要保證和抵押

8.單項選擇題2015年7月，巴塞爾委員會公布了最新版《加強公司治理的原則》，新《原則》重點修改的內(nèi)容不包括（）。

A.重新定義謹慎義務(wù)、忠誠義務(wù)、風(fēng)險偏好、風(fēng)險偏好框架以及風(fēng)險文化等概念
B.引進合規(guī)原則，即銀行董事會應(yīng)對銀行經(jīng)理層的合規(guī)風(fēng)險負起監(jiān)督職責(zé)
C.減少董事會在風(fēng)險管理與控制方面的監(jiān)管職責(zé)
D.強調(diào)董事會整體及其成員的任職資格要求

9.單項選擇題在法定條件下，銀監(jiān)會可以對銀行業(yè)金融機構(gòu)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有（）。

A.宣布撤換職務(wù)
B.直接給予紀律處分
C.責(zé)令銀行業(yè)金融機構(gòu)對其給予紀律處分
D.對個人資產(chǎn)直接進行處置

10.單項選擇題在客戶信息收集和整理階段，下列表述錯誤的是（）。

A.通過家庭收支儲蓄表對客戶的收入、支出和儲蓄結(jié)構(gòu)、狀況進行分類、統(tǒng)計
B.通過資產(chǎn)負債表對客戶家庭的資產(chǎn)負債進行分類、統(tǒng)計
C.定量信息主要靠客戶自行填寫，定性信息更多是靠理財師與客戶溝通中觀察和了解
D.客戶信息整理通常針對定量信息，一般匯總為家庭資產(chǎn)負債表和收支儲蓄表

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