客戶風(fēng)險(xiǎn)特征矩陣包含的因素有()
Ⅰ.對(duì)本金損失的容忍度
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)承受態(tài)度
Ⅲ.對(duì)期望損失的容忍度
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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在個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估中,關(guān)于定性分析法和定量分析法,下列說(shuō)法正確的有()
Ⅰ.定性分析法基于直覺(jué)和印象而給客戶做出評(píng)價(jià)
Ⅱ.調(diào)查問(wèn)卷是定性分析法的形式之
Ⅲ.定量分析法采用有組織的形式來(lái)收集信息
Ⅳ.定量分析法將觀察結(jié)果轉(zhuǎn)化為某種形式的數(shù)值
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
在計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)承受能力總分時(shí)應(yīng)計(jì)10分的情形有()
Ⅰ.年齡45歲
Ⅱ.雙薪無(wú)子女
Ⅲ.職業(yè)為國(guó)家公務(wù)員
Ⅳ.有10年以上投資經(jīng)驗(yàn)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列屬于個(gè)人資產(chǎn)負(fù)債表中流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)的有()
Ⅰ.貨幣市場(chǎng)基金
Ⅱ.活期存款
Ⅲ.股票
Ⅳ.定期存款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資顧問(wèn)在傾聽(tīng)客戶的需求時(shí),下列做法中正確的有()
Ⅰ.站在客戶的立場(chǎng),仔細(xì)地傾聽(tīng)
Ⅱ.要能確認(rèn)自己所理解的是否就是客戶所表述的
Ⅲ.要能表現(xiàn)誠(chéng)懇、專注的態(tài)度傾聽(tīng)客戶的話語(yǔ)
Ⅳ.掌握客戶的真實(shí)想法
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于客戶的次級(jí)信息,下列說(shuō)法正確的有()
Ⅰ.次級(jí)信息是指客戶個(gè)人和財(cái)務(wù)資料
Ⅱ.次級(jí)信息包括由政府部門(mén)或金融機(jī)構(gòu)公布的宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)
Ⅲ.次級(jí)信息靠交談和調(diào)查問(wèn)卷相結(jié)合的方式來(lái)獲得
Ⅳ.次級(jí)信息可以靠數(shù)據(jù)來(lái)獲得
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
如果賣(mài)方(或其投資銀行)接觸100位潛在買(mǎi)家,收到的合理收購(gòu)報(bào)價(jià)的可能數(shù)量是多少?()
在出售過(guò)程的開(kāi)始,賣(mài)方(或其投資銀行)通常需要接觸5-10個(gè)潛在買(mǎi)家。
戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置,通常以()到()為考量,可理解為在時(shí)間維度上的再配置。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行,主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)面向一家以上投資者的路演推介過(guò)程進(jìn)行全程錄像。
在并購(gòu)交易中潛在貸方希望從買(mǎi)方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測(cè)?()
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。
私募股權(quán)在并購(gòu)交易中使用低杠桿(較少債務(wù)),以提高股本回報(bào)率并減少其損失敞口。
發(fā)行公司債券的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人。
為減少并購(gòu)交易中的每股盈利稀釋,上市公司可以:()
投資價(jià)值報(bào)告撰寫(xiě)應(yīng)當(dāng)遵循的()原則。