A.用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)
B.購(gòu)買(mǎi)上市公司定向增發(fā)的股票
C.用于承銷(xiāo)公開(kāi)發(fā)行的股票和債券
D.購(gòu)買(mǎi)托管人的股權(quán)
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A.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件處理不當(dāng)?shù)南嚓P(guān)責(zé)任人有懲罰措施
B.鼓勵(lì)基金經(jīng)理通過(guò)媒體向公眾推薦股票，提升公司知名度
C.督察長(zhǎng)兼職財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，更好的防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.合并信息技術(shù)部和檢查稽核部，確保財(cái)務(wù)信息和其他信息準(zhǔn)確、及時(shí)
A.經(jīng)基金公司督察長(zhǎng)審核并出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)
B.經(jīng)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)
C.經(jīng)基金公司負(fù)責(zé)的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員檢查并同意
D.經(jīng)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人安排，由一線銷(xiāo)售骨干審批同意
A.制定基金行業(yè)自律業(yè)務(wù)規(guī)范
B.對(duì)基金管理人和基金托管人進(jìn)行監(jiān)督管理
C.制定基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
D.監(jiān)督檢查基金的信息披露情況
A.加強(qiáng)客戶(hù)溝通，了解客戶(hù)深度需求
B.做好客戶(hù)動(dòng)態(tài)分析
C.提供市場(chǎng)行情分析資訊，揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.接受客戶(hù)委托，代理客戶(hù)進(jìn)行投資決策
A.基金合同
B.基金托管協(xié)議
C.基金招募說(shuō)明書(shū)
D.基金投資預(yù)測(cè)說(shuō)明書(shū)
最新試題
下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開(kāi)募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢(xún)近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶(hù)，而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類(lèi)投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門(mén)規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
以下屬于基金專(zhuān)業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來(lái)獲得回報(bào)。
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
世界上（）被看作是最早的基金。
（）決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
基金客戶(hù)檔案管理是基金銷(xiāo)售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶(hù)檔案管理說(shuō)法正確的是（）。