A.律師事務(wù)所核實(shí)
B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資
C.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估
D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份額持有人
D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
A.在獲得許可的情況下可從事
B.可以從事
C.可繞道從事
D.不得從事或者變相從事
A.在證券公司主賬戶下設(shè)子賬戶
B.采取銀證轉(zhuǎn)賬方式
C.按資金率大小分類設(shè)置賬戶
D.以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶
A.注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
B.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，可為認(rèn)繳資本
C.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
D.注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，可為認(rèn)繳資本
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.當(dāng)?shù)卣?br/>D.證券交易所
最新試題
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ．增加回訪頻次
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，下列表述正確的是（）。
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查