A.經注冊會計師核驗的非經常性損益明細表
B.發(fā)行保薦書
C.發(fā)行人的歷次驗資報告
D.與投資者保護相關的承諾
E.招股說明書與發(fā)行公告
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A.違約類債券指發(fā)行人的償債能力或增信措施的有效性嚴重惡化、按期還本付息存在重大不確定性且預計將發(fā)生違約的債券
B.受托管理人出現不再適合繼續(xù)任職情形的,在依法變更受托管理人之前,由上交所臨時指定的相關機構履行債券風險管理職責
C.未聘請受托管理人的債券,由資金監(jiān)管銀行參照該指引的規(guī)定履行受托管理人的相關職責
D.對初步列為關注類的債券,受托管理人應當至少在債券還本付息日前2個月開展風險排查
A.擬依據半年度報告進行分配股票股利
B.擬依據半年度報告進行公積金轉增股本
C.擬依據半年度報告以盈余公積彌補虧損
D.擬依據半年度報告僅以現金分紅方式進行利潤分配
A.私募機構作為基金管理人在其管理基金中的出資額不得低于20%
B.私募機構持續(xù)運營4年以上,且至少存在一支管理基金已實現退出
C.管理費收入必須占收入來源的80%以上
D.掛牌之前不存在以基金份額認購私募機構發(fā)行的股份或股票的情形
E.私募股權類私募機構最近3年累計實繳資產管理規(guī)模在50億元以上
A.債券二級市場投資
B.股票二級市場投資
C.營業(yè)網點建設
D.長期股權投資
E.為客戶證券交易提供融資
A.交易各方當事人承諾的履行情況
B.交易資產的交付或者過戶情況
C.管理層討論與分析部分提及的各項業(yè)務的發(fā)展現狀
D.公司治理結構與運行情況
E.資產重組實施完畢后凈利潤的實現情況
最新試題
下列關于創(chuàng)業(yè)板上市公司超募資金使用管理的說法中,正確的有()。Ⅰ超募資金用于暫時補充流動資金,視同用閑置募集資金暫時補充流動資金。閑置募集資金單次補充流動資金最長不得超過24個月Ⅱ超募資金用于永久補充流動資金或者歸還銀行貸款的,須經董事會全體董事半數以上和全體獨立董事同意Ⅲ上市公司單次實際使用超募資金金額達到5000萬元人民幣且達到超募資金總額的10%的,董事會無權決定,應事先提交股東大會審議Ⅳ單個項目擬實際投入金額與計劃金額差異超過10%的,應當按變更募集資金投向履行相關審議程序和信息披露義務Ⅴ超募資金擬實際投入項目與超募資金使用計劃所列項目發(fā)生變化的,應當按變更募集資金投向履行相關審議程序和信息披露義務
以下關于深交所中小企業(yè)板上市公司配股的發(fā)行條件,說法正確的有()。Ⅰ采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行Ⅱ擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的40%Ⅲ最近12個月內曾公開發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形Ⅳ最近3年及1期的財務報告審計意見不得為非標準無保留意見Ⅴ最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%,凈利潤以扣除非經常性損益后孰低者為計算依據
根據《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》,關于上交所上市公司相關股東減持股票的說法正確的有()。Ⅰ大股東因違反上交所業(yè)務規(guī)則,被證券交易所公開譴責未滿1個月的,大股東不得減持股份Ⅱ董監(jiān)高因涉嫌證券期貨違法犯罪,在被中國證監(jiān)會立案調查或者被司法機關立案偵查期間,以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿6個月的,董監(jiān)高不得減持股份Ⅲ上市公司因涉嫌欺詐發(fā)行罪或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機關,觸及退市風險警示標準的,自相關決定作出之日起至公司股票終止上市或者恢復上市前,其控股股東、實際控制人、董監(jiān)高及其一致行動人不得減持所持有的公司股份Ⅳ董監(jiān)高在任期屆滿前離職的,離職后半年內,不得轉讓其所持本*公司股份,且應當在其就任時確定的任期內和任期屆滿后6個月內,遵守每年轉讓的股份不得超過其所持有本*公司股份總數的25%的規(guī)定
外國投資者以股權并購境內公司,下列說法正確的有()。Ⅰ并購后所設外商投資企業(yè)注冊資本為150萬美元的,投資總額不得超過250萬美元Ⅱ并購后所設外商投資企業(yè)注冊資本為300萬美元的,投資總額不得超過600萬美元Ⅲ并購后所設外商投資企業(yè)注冊資本為1000萬美元的,投資總額不得超過2500萬美元Ⅳ并購后所設外商投資企業(yè)注冊資本為3000萬美元的,投資總額不得超過1.2億美元
根據《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法(試行)》,境外基礎證券發(fā)行人應當及時進行披露的情形有()。Ⅰ對存托協(xié)議作出重大修改Ⅱ存托人、托管人發(fā)生變化Ⅲ對股東投票權差異、企業(yè)協(xié)議控制架構或者類似特殊安排作出一般調整Ⅳ存托的基礎財產發(fā)生被質押、挪用Ⅴ對托管協(xié)議作出重大修改
根據利率期限結構理論,下列關于正向的利率曲線的說法,正確的有()。Ⅰ正向利率曲線向下傾斜Ⅱ期限越長,債券利率越高Ⅲ是期限與實際收益率的曲線Ⅳ說明市場預期未來即期利率下降Ⅴ流動性溢價可對利率期限結構的形成起一定作用
下列關于股票銷售過程中投資者管理的說法中,正確的有()。Ⅰ證券公司應當每半年開展一次網下投資者適當性自查,形成自查報告Ⅱ證券公司設定推薦網下投資者的條件,應當包括但不限于投資資金規(guī)模、投資經驗、定價能力、信用記錄、投資偏好、風險偏好Ⅲ網下投資者的每個股票配售對象僅能注冊兩個證券賬戶(上海、深圳證券交易所各注冊一個)和一個銀行賬戶,用于參與首發(fā)股票網下申購業(yè)務Ⅳ獲配首發(fā)股票的網下投資者,應當在獲配首發(fā)股票上市后的15個工作日內分別就其獲配首發(fā)股票于上市首日、第2日和第5日收盤時的股票余額情況向協(xié)會報送Ⅴ根據網下投資者參與首發(fā)股票詢價和網下申購業(yè)務的情況和綜合評分結果,將網下投資者劃分為A、B、C三類,其中A類投資者的比例不高于20%,C類投資者的比例不高于30%Ⅵ網下投資者或配售對象在一個自然年度內出現《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》第45條和第46條所規(guī)定的單種情形兩次(含)以上或兩種情形以上,協(xié)會將其列入黑名單24個月
以下關于上市公司要約收購的說法正確的有()。
下列屬于非經常性損益的是()。Ⅰ生豬屠宰企業(yè)根據政府的有關規(guī)定獲得國家凍肉儲備補貼Ⅱ軟件企業(yè)的增值稅退稅Ⅲ固定資產減值準備Ⅳ出口增值稅退稅Ⅴ同一控制下企業(yè)合并產生的子公司期初至合并日的當期凈損益
根據上交所募集資金管理辦法,下列說法正確的有()。Ⅰ上市公司應當在募集資金到賬后2個月內與保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議Ⅱ上市公司以閑置募集資金暫時用于補充流動資金的,單次補充流動資金時間不得超過12個月Ⅲ上市公司實際募集資金凈額超過計劃募集資金金額的部分,可用于永久補充流動資金或者歸還銀行貸款,但每12個月內累計使用金額不得超過超募資金總額的50%Ⅳ三方協(xié)議在有效期屆滿前因保薦機構或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的,上市公司應當自協(xié)議終止之日起2周內與相關當事人簽訂新的協(xié)議Ⅴ單個募投項目完成后,上市公司將該項目節(jié)余募集資金(包括利息收入)用于其他募投項目的,應當經股東大會審議通過Ⅵ上市公司單個募投項目節(jié)余募集資金(包括利息收入)用于非募投項目(包括補充流動資金)的,屬于募投項目變更,需要股東大會審議通過