A.鼓勵(lì)銷售人員采取各種手段擴(kuò)大銷售量
B.綜合運(yùn)用公眾普遍可獲得的各種宣傳手段
C.建立評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系
D.識(shí)別潛在客戶，找到市場(chǎng)機(jī)會(huì)
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A.場(chǎng)外貨幣基金需要披露上市交易公告書(shū)
B.LOF需要披露上市交易公告書(shū)
C.ETF需要披露上市交易公告書(shū)
D.封閉式基金需要披露上市交易公告書(shū)
A.電子信息數(shù)據(jù)應(yīng)建立備份制度
B.重要數(shù)據(jù)應(yīng)異地備份
C.電子信息數(shù)據(jù)應(yīng)建立即時(shí)保存制度
D.重要數(shù)據(jù)的保管期限為30年
A.在單一股東情況下，基金管理人的管理層可以接受股東或?qū)嶋H控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示
B.基金管理人的管理層在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行單獨(dú)、自主決策，不受他人干預(yù)
C.基金管理人的管理層應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)
D.基金管理人的管理層不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)
A.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機(jī)構(gòu)履行的反洗錢義務(wù)
B.銷售協(xié)議應(yīng)明確銷售費(fèi)用分配的比例和方式
C.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)代辦基金銷售業(yè)務(wù)的責(zé)任
D.銷售協(xié)議應(yīng)明確對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任
A.不同基金賬簿記錄應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立
B.對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算
C.不同基金的名冊(cè)登記應(yīng)當(dāng)獨(dú)立
D.基金管理人對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以委托人為會(huì)計(jì)核算主體
最新試題
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_(kāi)。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶，而后決定購(gòu)買基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說(shuō)明書(shū)必備內(nèi)容的是（）。
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
利潤(rùn)原則是指（）
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書(shū)面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ．在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）