A.應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷
B.不得是負(fù)債務(wù)數(shù)額較大且到期未清償?shù)膫€(gè)人
C.本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事后及時(shí)向基金管理人報(bào)備
D.不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)
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A.非公開(kāi)募集是基金管理人的登記申請(qǐng)辦理時(shí)間限制不適用《行政許可法》的規(guī)定
B.經(jīng)登記的非公開(kāi)募集基金的基金管理人將自動(dòng)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員
C.辦理登記的前提是滿足中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的凈資產(chǎn)、高級(jí)管理人員資格等標(biāo)準(zhǔn)
D.經(jīng)登記的非公開(kāi)募集基金的基金管理人可以選擇不公示企業(yè)名稱、聯(lián)系方式外的信息
A.維持社會(huì)秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所調(diào)整的內(nèi)容
B.違反道德一般也會(huì)有明確的制裁措施
C.法律和道德在內(nèi)容上不可轉(zhuǎn)化
D.法律和道德都要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等
A.ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金
B.ETF贖回時(shí)得到的是一籃子股票
C.申購(gòu)ETF需要用現(xiàn)金向基金公司購(gòu)買
D.中小投資者一般不參與ETF的一級(jí)市場(chǎng)交易
A.股票基金收益一定高于債券基金
B.每一個(gè)交易日，股票基金的價(jià)格是變化的，債券基金的價(jià)格是不變的
C.股票基金沒(méi)有確定的到期日，債券基金有確定的到期日
D.股票基金的波動(dòng)性較大，債券基金波動(dòng)性通常小于股票基金
A.基金托管人指定新任基金管理人
B.基金份額持有人大會(huì)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人
C.中國(guó)證券指定新任基金管理人
D.原基金管理人確定新任基金管理人
最新試題
下列不屬于對(duì)公開(kāi)募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是（）
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
招募說(shuō)明書(shū)摘要的內(nèi)容不包括（）
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書(shū)面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ．在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說(shuō)法正確的是（）。
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽(tīng)朋友陳某（陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系）說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見(jiàn)并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見(jiàn)，正確的是（）
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）來(lái)保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。