單項(xiàng)選擇題為了控制信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn),基金公司可采用的措施是()。

A.要求基金托管人承擔(dān)信息披露的首要責(zé)任
B.將信息披露工作外包給基金服務(wù)機(jī)構(gòu),由該機(jī)構(gòu)承擔(dān)信息披露全部風(fēng)險(xiǎn)
C.要求信息披露負(fù)責(zé)人簽署承諾函,信息披露負(fù)責(zé)人承諾自行承擔(dān)信息披露的全部對(duì)外責(zé)任
D.在公司內(nèi)部建立信息披露制度和流程,將風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任落實(shí)到相關(guān)部門


你可能感興趣的試題

4.單項(xiàng)選擇題私募基金管理人銷售私募基金的,應(yīng)當(dāng)()。

A.對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估
B.和運(yùn)營(yíng)商合作,通過手機(jī)短信向用戶推介
C.通過報(bào)刊向訂閱人推介
D.向投資者承諾絕對(duì)收益率

5.單項(xiàng)選擇題屬于基金客戶服務(wù)特點(diǎn)的是()。

A.持續(xù)性、全面性
B.客觀性、適用性
C.專業(yè)性、持續(xù)性
D.規(guī)范性、細(xì)分性

最新試題

督察長(zhǎng)履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ.基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報(bào)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

利潤(rùn)原則是指()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題