多項選擇題以下屬于金融機構履行客戶身份識別義務要求的有（）

A.不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易
B.報告大額交易和可疑交易
C.在為不在本機構開立賬戶的客戶提供現(xiàn)金匯款等一次性金融服務且單筆交易金額在人民幣1萬元（含）以上時，應當要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進行核對并登記
D.對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的，應當重新識別客戶身份
E.不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶


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2.多項選擇題下列屬于我國貨幣政策目標意義的有（）

A.規(guī)定了充分就業(yè)的第一屬性，又明確了國際收支平衡的最終目的
B.規(guī)定了穩(wěn)定貨幣的第一屬性
C.充分遵循了貨幣政策目標選擇的一般規(guī)律
D.符合我國現(xiàn)階段國情與大力發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟，促進國民經(jīng)濟持續(xù)、快速、健康發(fā)展的內(nèi)在要求
E.明確了穩(wěn)定貨幣的最終目的

3.多項選擇題商業(yè)銀行可辦理的代理業(yè)務包括（）

A.代銷開放式基金
B.代理證券業(yè)務
C.代收代付業(yè)務
D.代理銀行業(yè)務
E.代理保險業(yè)務

4.多項選擇題國際結(jié)算方式中，下列屬于托收方式的當事人的有（）

A.委托人
B.代收行
C.付款人
D.托收行
E.提示行

5.多項選擇題根據(jù)《信托公司管理辦法》，信托公司可以申請經(jīng)營的業(yè)務有（）

A.企業(yè)資產(chǎn)的重組、購并及項目融資
B.資金信托
C.以固有財產(chǎn)進行實業(yè)投資
D.投資基金業(yè)務
E.財產(chǎn)權信托

6.多項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，商業(yè)銀行應當建立內(nèi)部控制管理責任制，強化責任追究，下列說法正確的是（）

A.業(yè)務部門應當對未執(zhí)行相關制度、流程，未適當履行檢查職責，未及時落實整改承擔直接責任
B.監(jiān)事會負責對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估
C.監(jiān)事會負責對其內(nèi)部控制失效造成的重大損失承擔監(jiān)督責任
D.董事會、高級管理層應當對內(nèi)部控制的有效性分級負責
E.內(nèi)部審計部門、內(nèi)控管理職能部門應當對未適當履行監(jiān)督檢查和內(nèi)部控制評價職責承擔直接責任

7.多項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，下列說法正確的有（）

A.商業(yè)銀行應明確合規(guī)管理部門與內(nèi)部審計部門在合規(guī)風險評估和合規(guī)性測試方面的職責
B.商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構的負責人應對本條線和本機構經(jīng)營活動的合規(guī)性負首要責任，商業(yè)銀行應根據(jù)業(yè)務條線和分支結(jié)構的經(jīng)營范圍、業(yè)務規(guī)模設立相應的合規(guī)管理部門
C.商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應與內(nèi)部審計職能分離，內(nèi)部審計部門職能的履行情況應受到合規(guī)管理部門定期的獨立評價
D.合規(guī)管理部門應在董事會的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理商業(yè)銀行所監(jiān)事的合規(guī)風險
E.內(nèi)部審計部門應負責商業(yè)銀行各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計，應隨時將合規(guī)性審計結(jié)果告知合規(guī)負責人

8.單項選擇題在消費者投訴處理方面，對銀行業(yè)金融機構的基本要求不包括（）

A.明確投訴處理時限
B.建立投訴處理機制
C.暢通投訴渠道
D.與司法機構建立聯(lián)動機制