A.每周內(nèi)控經(jīng)理
B.每月內(nèi)控經(jīng)理
C.每半年
D.每年
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.負(fù)責(zé)為客戶辦理業(yè)務(wù)前的相關(guān)準(zhǔn)備工作，確保設(shè)備電量充足、系統(tǒng)運(yùn)行正常、設(shè)備連接正常、網(wǎng)絡(luò)通訊正常、憑證準(zhǔn)備充分。
B.遵循“了解你的客戶”（KYC）和“了解你的客戶業(yè)務(wù)”（KYB）的原則，負(fù)責(zé)主動(dòng)了解存款人的身份、常住地址、從事職業(yè)等信息及真實(shí)意愿。
C.認(rèn)真審核并記錄客戶的身份信息，履行盡職調(diào)查的義務(wù)。
D.負(fù)責(zé)向客戶介紹所辦理業(yè)務(wù)的相關(guān)情況，提示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保客戶業(yè)務(wù)辦理的真實(shí)意愿，并指導(dǎo)、協(xié)助客戶完成業(yè)務(wù)辦理。
A.設(shè)備的領(lǐng)用、正式交接需做好登記
B.柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面設(shè)備保管崗人員日終退出登錄狀態(tài)并根據(jù)網(wǎng)點(diǎn)的實(shí)際情況進(jìn)行妥善保管，避免丟失。
C.設(shè)備保管崗人員發(fā)現(xiàn)設(shè)備丟失之后應(yīng)第一時(shí)間通知分行辦公室資產(chǎn)管理人員。
D.設(shè)備一旦發(fā)生損壞或丟失，應(yīng)按照《平安銀行資本性支出管理辦法》的相關(guān)要求進(jìn)行賠償，并通過EMM平臺(tái)擦除設(shè)備安裝的遠(yuǎn)程柜面相關(guān)程序
A.人臉識(shí)別
B.指紋
C.現(xiàn)場(chǎng)“三查”
D.電子簽字
A.統(tǒng)一規(guī)劃
B.集中管理
C.分級(jí)負(fù)責(zé)
D.分級(jí)管理
A.提供相關(guān)的Q&A、話術(shù)
B.協(xié)助遠(yuǎn)程服務(wù)中心建立遠(yuǎn)程柜面業(yè)務(wù)知識(shí)庫
C.協(xié)助處理客戶咨詢及投訴
D.負(fù)責(zé)制定并落實(shí)遠(yuǎn)程服務(wù)中心服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。
最新試題
我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識(shí)別結(jié)果，不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識(shí)別程序，不用承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運(yùn)營、風(fēng)險(xiǎn)、科技（IT）、市場(chǎng)部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致
新版營業(yè)執(zhí)照包含有效期的，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浻行谛畔?；未包含有效期的，?yīng)當(dāng)以適當(dāng)形式進(jìn)行標(biāo)識(shí)
各機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，針對(duì)具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，無須了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
私自使用柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的，2年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
客戶為外國政要的，各機(jī)構(gòu)不用了解其資金來源和用途
單位客戶的身份證件或身份證明文件，指可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件
核對(duì)自然人的居民身份證時(shí)，應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查
外國政要的家庭成員無需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識(shí)別措施。
個(gè)人客戶的身份證件或身份證明文件，指政府部門頒發(fā)的能夠確認(rèn)其身份且附有本人照片的身份證件，或者政府有權(quán)機(jī)關(guān)出具的能夠證明其真實(shí)身份的證明文件