判斷題可交換債券是指上市公司股份的持有者通過抵押其持有的債券給托管機構而發(fā)行的公司股票。

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3.多項選擇題下列屬于互聯(lián)網(wǎng)金融市場秩序規(guī)范的具體要求的是（）。

A.加強網(wǎng)絡與信息安全，要求從業(yè)機構切實提升技術安全水平，妥善保管客戶資料和交易信息
B.要求從業(yè)機構采取有效措施履行反洗錢義務，并協(xié)助公安和司法機關防范和打擊互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪
C.加強互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)自律
D.強化消費者權益保護，著力加強消費者教育，完善合同條款、糾紛解決機制等
E.建立客戶資金第三方存管制度

4.多項選擇題《關于促進互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導意見》對互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展的總體要求是（）。

A.鼓勵創(chuàng)新
B.防范風險
C.趨利避害
D.健康發(fā)展
E.綠色發(fā)展

5.多項選擇題直銷銀行的代表有（）。

A.中國工商銀行建立的“融e行”
B.民生銀行直銷銀行
C.平安橙子銀行
D.深圳前海微眾銀行
E.中信百信銀行等

7.多項選擇題商業(yè)銀行開展金融創(chuàng)新，必須遵循（）。

A.堅持合法合規(guī)的原則，遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定
B.應堅持公平競爭原則，不得實施混淆行為，不得采取賄賂手段謀取交易機會或者競爭優(yōu)勢，不得欺騙、誤導消費者，不得從事其他不正當競爭
C.應充分尊重他人的知識產(chǎn)權，不得侵犯他人的知識產(chǎn)權和商業(yè)秘密；商業(yè)銀行應制定有效的知識產(chǎn)權保護戰(zhàn)略，保護自主創(chuàng)新的金融產(chǎn)品和服務
D.應堅持成本可算、風險可控、信息充分披露的原則
E.為了吸引客戶，可以向客戶提供與其真實需要和風險承受能力不相符合的產(chǎn)品和服務

8.單項選擇題下列不屬于《中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法》的原則性要求的是（）

A.主要審慎監(jiān)管指標符合監(jiān)管要求
B.具備開展業(yè)務必需的技術人員和管理人員，并全面實施分級授權管理
C.最近2年無嚴重違法違規(guī)行為和因內部管理問題導致的重大案件
D.符合本*行戰(zhàn)略發(fā)展定位

9.單項選擇題下列關于監(jiān)管職責劃分的說法，錯誤的是（）。

A.人民銀行負責互聯(lián)網(wǎng)支付業(yè)務的監(jiān)督管理
B.證監(jiān)會負責包括個體網(wǎng)絡借貸和網(wǎng)絡小額貸款在內的網(wǎng)絡借貸以及互聯(lián)網(wǎng)信托和互聯(lián)網(wǎng)消費金融的監(jiān)督管理
C.證監(jiān)會負責股權眾籌融資和互聯(lián)網(wǎng)基金銷售的監(jiān)督管理
D.銀保監(jiān)會負責對互聯(lián)網(wǎng)保險的監(jiān)督管理

10.單項選擇題下列不屬于直銷銀行特點的是（）。

A.簡單易懂
B.門檻低
C.個性化服務
D.方便快捷