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A.地方人民政府
B.中國證監(jiān)會
C.證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會
D.各地證監(jiān)局
A.場內(nèi)市場
B.場外市場
C.證券發(fā)行市場或“一級市場”、“初級市場”
D.證券交易市場或“二級市場”、“次級市場”
A.提供融資融券服務(wù)
B.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；證券的存管和過戶
C.證券持有人名冊登記；證券交易所上市證券交易的清算和交收
D.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
A.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)才能從業(yè)
B.如果是律師，必須經(jīng)司法部和證監(jiān)會的審批
C.具備證券專業(yè)知識，具備從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗
D.必須具有大學(xué)本科以上學(xué)歷
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)
C.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問
D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
最新試題
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，負(fù)有信息披露義務(wù)的“發(fā)行人”包括（）。
下列屬于銀行間債券市場主要投資者的有（）①商業(yè)銀行②證券公司③保險公司④個人
短期融資券發(fā)行前的信息披露，發(fā)行文件至少應(yīng)包括（）①發(fā)行公告②募集說明書③信用評級報告和跟蹤評級安排④法律意見書
下列關(guān)于外國債券的說法中，正確的有（）①在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券②在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券③外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于同一個國家④外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于同一個國家
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處（）元以下的罰款。
下列關(guān)于地方政府債券自發(fā)自還試點信用評級的說法中，正確的有（）①試點地區(qū)財政部門應(yīng)按照公開、公平、公正原則，從具備中國境內(nèi)債券市場評級資質(zhì)的信用評級機(jī)構(gòu)中依法競爭擇優(yōu)選擇一家信用評級機(jī)構(gòu)②試點地區(qū)財政部門應(yīng)與選定的信用評級機(jī)構(gòu)簽署信用評級協(xié)議，明確雙方權(quán)利和義務(wù)，并按規(guī)定通過單位門戶網(wǎng)站及時披露選定的信用評級機(jī)構(gòu)③試點地區(qū)只需進(jìn)行涵蓋各期限地方債（5年、7年和10年期）的綜合性評級④首次評級進(jìn)行一次，此后跟蹤評級每半年開展一次
下列屬于金融債券品種的有（）①政策性金融債券②商業(yè)銀行債券③證券公司債券和次級債券④保險公司次級債券
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件、核查和驗證資料、工作底稿以及與質(zhì)量控制、內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員持有股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是（）。
證券交易出現(xiàn)重大異常波動的，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取限制交易、強(qiáng)制停牌等處置措施。