A.鄭某在2007年3月28日收購上市公司時沒有進行權(quán)益預先披露,違反了證券法的規(guī)定
B.鄭某于3月30日向證監(jiān)會和證券交易所報告不符合法定期限規(guī)定
C.鄭某于3月31日賣出證券的行為違法
D.嚴某于3月28日買進該上市公司發(fā)行在外股票后,沒有對外披露,違反了證券法規(guī)定
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A.王某挪用公款買賣證券
B.某公司出借自己的證券賬戶
C.劉某誘導平時自己看不慣的甲買進行情不好的股票
D.某大學教授散布某股票將上漲的信息,使許多學生紛紛買進該股票,結(jié)果該股票價格大跌,學生遭受重大損失
A.招股說明書
B.募集說明書
C.上市公告書
D.定期報告
A.碧海公司違法操作,1800萬元收益收繳國庫
B.碧海公司違規(guī)操作,應處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C.碧海公司有權(quán)自由買賣新奇公司股票,故1800萬元收益應歸碧海公司所有
D.碧海公司可以買賣新奇公司股票,但所獲1800萬元收益應歸新奇公司所有
A.場外交易場所早于場內(nèi)交易市場
B.世界上成立最早的證券交易所是1680年成立的荷蘭阿姆斯特丹證券交易所
C.美國全美證券商自動報價系統(tǒng)(NASDAQ)是場內(nèi)交易場所
D.我國的股份轉(zhuǎn)讓代辦系統(tǒng)是場外交易市場
A.某股份有限公司向特定對象共150人發(fā)行股票4800萬元
B.某股份有限公司向特定對象共150人發(fā)行股票8000萬元
C.某股份有限公司向特定對象共250人發(fā)行股票4800萬元
D.某股份有限公司向特定對象共250人發(fā)行股票8000萬元
最新試題
下列屬于銀行間債券市場主要投資者的有()①商業(yè)銀行②證券公司③保險公司④個人
企業(yè)可發(fā)行的債券有()①無擔保信用債券②資產(chǎn)抵押債券③第三方非連帶責任保證擔保債券④第三方連帶責任保證擔保債券
可參與銀行間債券市場債券交易業(yè)務的機構(gòu)包括()①在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)②在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)③在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機構(gòu)④所有外國銀行在華分行
下列關(guān)于地方政府債券自發(fā)自還試點信用評級的說法中,正確的有()①試點地區(qū)財政部門應按照公開、公平、公正原則,從具備中國境內(nèi)債券市場評級資質(zhì)的信用評級機構(gòu)中依法競爭擇優(yōu)選擇一家信用評級機構(gòu)②試點地區(qū)財政部門應與選定的信用評級機構(gòu)簽署信用評級協(xié)議,明確雙方權(quán)利和義務,并按規(guī)定通過單位門戶網(wǎng)站及時披露選定的信用評級機構(gòu)③試點地區(qū)只需進行涵蓋各期限地方債(5年、7年和10年期)的綜合性評級④首次評級進行一次,此后跟蹤評級每半年開展一次
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于投資者適當性管理的說法正確的有()。
證券交易出現(xiàn)重大異常波動的,證券交易所可以按照業(yè)務規(guī)則采取限制交易、強制停牌等處置措施。
債券發(fā)行人在設計債券票面利率時需要考慮的因素有()①投資者接受程度②信用等級③計息方式④利息支付方式
新修訂《證券法》的適用范圍包括()。
下列屬于金融債券品種的有()①政策性金融債券②商業(yè)銀行債券③證券公司債券和次級債券④保險公司次級債券
在短期融資融券、中期票據(jù)等債務融資工具的存續(xù)期內(nèi),下列屬于持續(xù)披露信息要求的有()①每年4月30日前,披露上一年度的年度報告和審計報告②每年8月31日前,披露本年度上半年的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表③每年4月30日和10月31日前,披露本年度第一季度和第三季度的資產(chǎn)負債表、利潤表及現(xiàn)金流量表④第一季度信息披露時間可以早于上一年度信息披露時間