A.在進行證券監(jiān)管時，對證券犯罪行為進行調查
B.工作人員利用職務便利牟取不正當利益
C.某工作人員擔任一家證券公司的顧問
D.對某上市公司進行處罰后，因擔心引起該上市公司股票價格產生大的波動，沒有向外界公布處罰決定
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.實行一級結算規(guī)則
B.實行二級結算規(guī)則
C.證券登記結算機構負責辦理與證券公司之間的結算事務
D.證券公司負責辦理與投資者之間的結算事務
A.結算參與人應當按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保
B.在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物
C.結算參與人未按時履行交收義務的，證券登記結算機構有權按照業(yè)務規(guī)則處理提供的擔保
D.證券登記結算機構按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執(zhí)行
A.為客戶買賣證券提供融資融券服務
B.有償使用客戶的交易結算資金
C.將自營賬戶借給他人使用
D.接受客戶的全權委托
A.由證券公司從每年的稅后利潤中提取
B.由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成
C.用于彌補證券交易的損失
D.其籌集、管理和使用的具體辦法由國務院規(guī)定
A.證券賬戶、結算賬戶的設立
B.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)；依法維護會員的合法權益，向證券監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求；收集整理證券信息，為會員提供服務
C.證券的存管和過戶
D.制定會員應遵守的規(guī)則，組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流；對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解
最新試題
新修訂《證券法》新增的專章包括（）。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關于信息披露的說法中正確的是（）。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券監(jiān)管工作人員的任職回避和從業(yè)回避包括（）。
中央政府發(fā)行的國債，主要用途有（）①改變自身資產負債機構②解決由政府投資的公共基礎設施或者重點建設項目的資金需求③彌補國家財政赤字④滿足國有企業(yè)經(jīng)營需要
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，有關建立健全多層次資本*市場體系的說法錯誤的是（）。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關于投資者保護，下列說法中正確的有（）。
下列屬于銀行間債券市場主要投資者的有（）①商業(yè)銀行②證券公司③保險公司④個人
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關于信息披露義務人自愿披露相關信息，下列說法中正確的有（）。
以下（）可以作為征集人，公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會，并代為行使提案權、表決權等股東權利。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關于證券監(jiān)督管理機構的工作人員持有股票或其他具有股權性質的證券的相關規(guī)定，下列說法正確的是（）。