單項(xiàng)選擇題某證券公司的工作人員王某在執(zhí)行公司指令時(shí)違反交易規(guī)則,對(duì)其責(zé)任承擔(dān)說法正確的是()。

A.由王某承擔(dān)責(zé)任
B.由王某與證券公司承擔(dān)連帶責(zé)任
C.由證券公司承擔(dān)全部責(zé)任
D.由王某與證券公司承擔(dān)共同責(zé)任


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2.單項(xiàng)選擇題因突發(fā)性事件而影響證券交易正常進(jìn)行時(shí),證券交易所可以采取下列哪一措施?()

A.政策性停牌
B.技術(shù)性停牌
C.臨時(shí)停市
D.休市

3.單項(xiàng)選擇題對(duì)于上市公司收購(gòu)價(jià)款的支付方式,說法不正確的有()。

A.收購(gòu)人可以采用現(xiàn)金、證券、現(xiàn)金與證券相結(jié)合等合法方式支付收購(gòu)上市公司的價(jià)款
B.以現(xiàn)金支付收購(gòu)價(jià)款的,應(yīng)當(dāng)在作出要約收購(gòu)提示性公告的同時(shí),將不少于收購(gòu)價(jià)款總額的20%作為履約保證金存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行
C.收購(gòu)人以證券支付收購(gòu)價(jià)款的,應(yīng)當(dāng)提供該證券的發(fā)行人最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、證券估值報(bào)告,并配合被收購(gòu)公司聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的盡職調(diào)查工作。
D.不能以上市交易的證券支付收購(gòu)價(jià)款

4.單項(xiàng)選擇題某證券公司從事的下列行為中,不為證券法所禁止的是()。

A.王某委托該證券公司在11月28日買進(jìn)某上市公司股票1000股,該證券公司看到該股票漲情較好,為了讓王某賺更多的錢,為王某買進(jìn)2000股
B.向自己的客戶推薦某上市公司的股票,使客戶下定決心買進(jìn)該公司股票
C.因某股票市場(chǎng)行情非常好,為了讓客戶多賺錢,在客戶不知情的情況下為客戶買進(jìn)大量股票,結(jié)果使客戶賺取了巨額利潤(rùn)
D.挪用客戶賬戶上的資金

5.單項(xiàng)選擇題證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,給他人造成損失的,應(yīng)當(dāng)()。

A.無(wú)論有無(wú)過錯(cuò),均應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
B.與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外
C.有過錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分賠償責(zé)任

最新試題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于從業(yè)人員炒股的說法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

憑證式國(guó)債應(yīng)由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷,()和中國(guó)人民銀行一般每年確定一次憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于外國(guó)債券的說法中,正確的有()①在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券②在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券③外國(guó)債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于同一個(gè)國(guó)家④外國(guó)債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于同一個(gè)國(guó)家

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下()可以作為征集人,公開請(qǐng)求上市公司股東委托其代為出席股東大會(huì),并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券交易出現(xiàn)重大異常波動(dòng)的,證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取限制交易、強(qiáng)制停牌等處置措施。

題型:判斷題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于短線交易主體的說法中正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五或持股增減變化達(dá)到法定比例時(shí)需要公告,公告中應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員持有股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的相關(guān)規(guī)定,下列說法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

可參與銀行間債券市場(chǎng)債券交易業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括()①在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)②在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)③在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)④所有外國(guó)銀行在華分行

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于地方政府債券自發(fā)自還試點(diǎn)信用評(píng)級(jí)的說法中,正確的有()①試點(diǎn)地區(qū)財(cái)政部門應(yīng)按照公開、公平、公正原則,從具備中國(guó)境內(nèi)債券市場(chǎng)評(píng)級(jí)資質(zhì)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中依法競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)選擇一家信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)②試點(diǎn)地區(qū)財(cái)政部門應(yīng)與選定的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)簽署信用評(píng)級(jí)協(xié)議,明確雙方權(quán)利和義務(wù),并按規(guī)定通過單位門戶網(wǎng)站及時(shí)披露選定的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)③試點(diǎn)地區(qū)只需進(jìn)行涵蓋各期限地方債(5年、7年和10年期)的綜合性評(píng)級(jí)④首次評(píng)級(jí)進(jìn)行一次,此后跟蹤評(píng)級(jí)每半年開展一次

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題