判斷題證券從業(yè)人員不得誘導客戶進行不必要的證券期貨交易，來牟取傭金。

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3.多項選擇題要高度重視非法場外配資可能帶來的市場風險，采取有效措施識別、監(jiān)控疑似配資交易賬戶，禁止以任何形式與非法場外配資機構或個人合作開展業(yè)務，不得為非法場外配資提供任何便利，禁止（）

A.私自通過P2P平臺、融資服務系統(tǒng)及其他融資、配資方式為客戶提供融資融券服務
B.為客戶與他人、客戶與客戶之間的融資融券活動提供擔保、中介或其他便利
C.以任何形式與配資機構合作開展業(yè)務或為其提供便利
D.通過微信或微博等個人自媒體或其他渠道發(fā)布配資信息

4.單項選擇題證券公司從業(yè)人員在從事資產管理計劃的銷售工作時，以下行為符合規(guī)定的有（）

A.夸大或者片面宣傳產品
B.夸大或者片面宣傳資產管理計劃管理人及其管理的產品、投資經理等的過往業(yè)績
C.投資者認購資產管理計劃時簽訂風險揭示書和資產管理合同
D.未充分揭示產品風險

5.單項選擇題公司從業(yè)人員不得違背客戶意愿對外（）客戶信息。

A.出售、傳播
B.保密
C.隔離
D.以上皆非