判斷題證券營(yíng)業(yè)部根據(jù)期貨公司通報(bào)信息，對(duì)處于追加保證金或強(qiáng)行平倉(cāng)狀態(tài)的客戶，提醒其及時(shí)減倉(cāng)或者增加足額保證金。否則證券營(yíng)業(yè)部有權(quán)對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。
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按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展2次合規(guī)管理有效向全面評(píng)估。
題型：判斷題
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級(jí)管理人員。
題型：判斷題
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)月。
題型：判斷題
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估主體的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估的評(píng)估復(fù)核，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估應(yīng)當(dāng)采取的方法有（）
題型：多項(xiàng)選擇題
證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無(wú)需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估。
題型：判斷題
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估與內(nèi)控評(píng)價(jià)關(guān)系的各種說(shuō)法中，正確的有（）
題型：多項(xiàng)選擇題
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。
題型：判斷題
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后續(xù)整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
題型：判斷題