判斷題證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的,證券公司應當對其進行審計,并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。前款規(guī)定的審計報告未報送國務院證券監(jiān)督管理機構的,離任人員不得在其他證券公司任職。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
最新試題
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入管理層的績效考核范圍。
題型:判斷題
公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應及時向管理層報告整改進展情況。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。
題型:判斷題
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應及時向管理層報告整改進展情況。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應當由公司主要負責人簽署確認。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司開展合規(guī)管理有效性評估,應當以合規(guī)風險為導向。
題型:判斷題
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性、和重要性。
題型:判斷題
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估
題型:判斷題
下列關于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關系的各種說法中,正確的有()
題型:多項選擇題