判斷題證券公司應當有2名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿3年的高級管理人員。
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8.判斷題證券公司建立違規(guī)舉報制度，公司各部門、分支機構及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，應當主動、及時地向合規(guī)總監(jiān)報告。
10.多項選擇題依據(jù)《證券法》的有關規(guī)定，以下說法正確的是（）
A.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格
B.證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
C.證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券
D.證券公司不得違背客戶的委托為其買賣證券
最新試題
下列關于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
題型：單項選擇題
證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構或人員協(xié)助其工作。
題型：判斷題
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。
題型：判斷題
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內容。
題型：判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。
題型：填空題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應當由公司主要負責人簽署確認。
題型：判斷題
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入管理層的績效考核范圍。
題型：判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內部評估和外部評估。
題型：判斷題
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
題型：判斷題
公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
題型：判斷題