單項選擇題我國交易所市場的投資者以（）為主。

A.中小投資者
B.證券公司
C.基金公司
D.投資公司


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4.多項選擇題證券公司流動性風險管理應遵循的原則有（）

A.審慎性
B.預見性
C.全面性
D.規(guī)范性

5.多項選擇題根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》的規(guī)定，證券公司的融資管理應符合的要求包括（）

A.加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關系，保持在市場上的適當活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力
B.密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響
C.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源
D.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質）押品和融資市場等的集中度管理，適當設置集中度限額

6.單項選擇題證券公司應按照（）原則確定優(yōu)質流動性資產(chǎn)的規(guī)模和構成。

A.預見性
B.規(guī)范性
C.全面性
D.審慎性

8.多項選擇題基金管理人的準入要求為（）

A.注冊資本不低于1億元人民幣
B.主要股東注冊資本不低于3億元人民幣
C.主要股東注冊資本不低于1億元人民幣
D.實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

9.多項選擇題基金市場的主要參與者包括（）

A.當事人
B.服務機構
C.監(jiān)管機構
D.行政單位

10.多項選擇題在基金申請募集期間主要工作準備有（）

A.基金申請報告
B.基金合同草案
C.基金托管協(xié)議草案
D.招募說明書草案