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判斷題為了提高經(jīng)紀人的素質(zhì)，《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定證券經(jīng)紀人必須取得證券從業(yè)資格。

1.判斷題國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)為查清證券公司的業(yè)務情況、財務狀況，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)負責人批準，可以查詢證券公司及與證券公司有控股或者實際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶。

2.判斷題董事會秘書和合規(guī)負責人都屬于證券公司高級管理人員。

3.判斷題在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額最高比例規(guī)定的限制。

4.判斷題證券公司應當根據(jù)所了解的情況向客戶推薦適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務，具體規(guī)則由中國證券監(jiān)督管理委員會制定。

5.多項選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司應當依法向社會公開披露（）等有關(guān)信息。

A.財務收支狀況
B.參股及控股情況
C.負債及或有負債情況
D.高級管理人員薪酬

6.多項選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司的股東可以用（）出資。

A.貨幣
B.知識產(chǎn)權(quán)
C.土地使用權(quán)
D.證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)

7.多項選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與（）相適應。

A.財務狀況
B.內(nèi)部控制制度
C.合規(guī)制度
D.人力資源狀況

8.單項選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司應當提?。ǎ糜趶浹a經(jīng)營虧損。

A.留存收益
B.法定公積金
C.資本公積金
D.一般風險準備金

9.單項選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務，自有資金或者證券不足的，可以向（）借入。

A.商業(yè)銀行
B.其他證券公司
C.證券金融公司
D.銀行間市場拆借

10.判斷題證券公司可以通過柜臺市場銷售或者轉(zhuǎn)讓《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》允許代銷的產(chǎn)品。