判斷題除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實行事后備案。
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2.多項選擇題《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》 中規(guī)定，證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)原則為（）
A.誠實信用
B.遵紀(jì)守法
C.公平自愿
D.平等互利
3.多項選擇題從國際經(jīng)驗來看，柜臺市場可以采取的交易方式有（）
A.一對一協(xié)商
B.報價
C.做市商
D.集合競價
4.多項選擇題根據(jù)《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對所披露信息的（）負(fù)責(zé)。
A.真實性
B.準(zhǔn)確性
C.及時性
D.完整性
5.單項選擇題柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險等產(chǎn)生重大影響的事項，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生后（）個交易日內(nèi)向協(xié)會報告，并于（）個交易日內(nèi)提交重大事項報告。
A.1；1
B.1；2
C.1；3
D.2；1
最新試題
除證券公司外，任何單位和個人不得從事下列（）業(yè)務(wù)。
題型：多項選擇題
哪些是投資意向書中的重要條款？（）
題型：多項選擇題
發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請債券受托管理人。
題型：判斷題
如果是一家周期性企業(yè)，最好在周期頂部時出售。
題型：判斷題
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
題型：判斷題
精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的（）。
題型：單項選擇題
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。
題型：多項選擇題
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測工作，對網(wǎng)下投資者（）等進(jìn)行實質(zhì)核查。
題型：多項選擇題
過往15年，大類資產(chǎn)基本滿足高波動、高收益；低波動、低收益。
題型：判斷題
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)對面向一家以上投資者的路演推介過程進(jìn)行全程錄像。
題型：判斷題