判斷題為了保護客戶的合法利益,確??蛻舻睦娴玫焦綄Υ?,證券業(yè)從業(yè)人員不得從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務。
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5.多項選擇題證券業(yè)從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的,中國證券業(yè)協(xié)會應()
A.將紀律懲戒信息錄入協(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)
B.進行調查
C.視情節(jié)輕重采取紀律懲戒措施
D.對涉嫌違法違規(guī)的從業(yè)人員直接移交司法機關處理
最新試題
上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復牌,但不得濫用停牌或者復牌損害投資者的合法權益。
題型:判斷題
證券市場禁入包括以下()方面。
題型:多項選擇題
賣方已就第三方專利侵權提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結說,在三年后訴訟成功的機會達到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應在交易結束時(即第0年)向賣方提供的最高補償是多少?()
題型:單項選擇題
在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎的預測?()
題型:單項選擇題
私募股權在并購交易中使用低杠桿(較少債務),以提高股本回報率并減少其損失敞口。
題型:判斷題
美國聯(lián)邦政府喜歡提前通知可能的并購交易,因為:()
題型:單項選擇題
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應當做好幾網下投資者核查和監(jiān)測工作,對網下投資者()等進行實質核查。
題型:多項選擇題
如果賣方(或其投資銀行)接觸100位潛在買家,收到的合理收購報價的可能數(shù)量是多少?()
題型:單項選擇題
以下哪些是選擇出售100%所有權給私人公司(而非選擇IPO)的好處?()
題型:多項選擇題
關于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。
題型:多項選擇題