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A. 本辦法第五條明確規(guī)定不設行政審批，以發(fā)揮各類市場主體積極性
B. 本辦法體現(xiàn)了與監(jiān)管公募相區(qū)別的適度監(jiān)管的立法原則
C. 通過建立健全發(fā)行監(jiān)管制度、強化事中事后監(jiān)管、打擊非法集資，切實保護投資者權(quán)益
D. 通過經(jīng)營機構(gòu)建立風險控制和自律管理制度安排，監(jiān)管機構(gòu)建立統(tǒng)一監(jiān)測系統(tǒng)，促進市場規(guī)范運作，防范市場風險外溢
A.各類管理規(guī)模不等的基金管理人和基金，均統(tǒng)一到基金業(yè)協(xié)會登記和備案
B.基于協(xié)會登記備案信息，證監(jiān)會主要對管理規(guī)模較大的基金管理機構(gòu)進行重點監(jiān)測
C.不同類型管理人選擇加入不同專業(yè)委員會接受行業(yè)自律
D.對管理規(guī)模較小的基金管理機構(gòu)，按照問題導向，主要基于證交所等監(jiān)測信息、投資者投訴、社會舉報、輿情監(jiān)測等線索進行風險監(jiān)測；依據(jù)風險監(jiān)測信息，開展現(xiàn)場檢查和執(zhí)法
最新試題
創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》（下稱《規(guī)范》）?！兑?guī)范》未作規(guī)定的，參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。
在并購交易中，債務融資來源通常包括：（）
除證券公司外，任何單位和個人不得從事下列（）業(yè)務。
證券市場禁入包括以下（）方面。
上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復牌，但不得濫用停牌或者復牌損害投資者的合法權(quán)益。
私募股權(quán)在并購交易中使用低杠桿（較少債務），以提高股本回報率并減少其損失敞口。
賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟，訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說，在三年后訴訟成功的機會達到40％。如果合并后的公司有12％的資本成本，買方應在交易結(jié)束時（即第0年）向賣方提供的最高補償是多少？（）
精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的（）。
意向書的目的是（）
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行，經(jīng)采用詢價方式確定發(fā)行價格的，主承銷商應當向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報告。