單項(xiàng)選擇題對于高風(fēng)險(xiǎn)等級客戶風(fēng)險(xiǎn)評級要素發(fā)生變化,需要調(diào)低其風(fēng)險(xiǎn)等級的,應(yīng)通過系統(tǒng)提交()審核同意后方可調(diào)整。

A.省分公司
B.市分公司
C.縣支公司
D.總公司


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3.單項(xiàng)選擇題四、五級風(fēng)險(xiǎn)等級客戶,省、市級分公司應(yīng)()審核一次。

A.每年
B.每三年
C.每兩年
D.每半年

4.單項(xiàng)選擇題按照洗錢內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的評估結(jié)果,公司應(yīng)對高風(fēng)險(xiǎn)和中風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品適當(dāng)調(diào)整業(yè)務(wù)處理規(guī)則,具體措施包括但不限于:()。

A.強(qiáng)化客戶身份盡職調(diào)查要求
B.合理限制客戶通過面對面方式辦理業(yè)務(wù)的金額、次數(shù)和業(yè)務(wù)類型
C.對客戶的交易方式實(shí)施嚴(yán)格限制
D.對客戶的交易類型實(shí)施合理限制

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受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型:判斷題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí),必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型:判斷題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長、超過2000字符時(shí),填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。

題型:判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型:判斷題

開戶時(shí),法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型:判斷題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()

題型:單項(xiàng)選擇題

已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型:判斷題

鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來獲得獎(jiǎng)勵(lì),并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。

題型:判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題