A.樹立“合規(guī)人人有責(zé)”的觀念
B.設(shè)定“主動合規(guī)”的基調(diào)
C.培養(yǎng)員工的合規(guī)意識
D.強化“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念及強調(diào)“有效互動”
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你可能感興趣的試題
A.監(jiān)督理事會和高級管理層合規(guī)職責(zé)的履行情況
B.對引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險的理事、高級管理層人員提出罷免建議
C.調(diào)查經(jīng)營中的異常情況，并可要求合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)部門協(xié)助
D.審議批準高級管理層提交的合規(guī)風(fēng)險管理報告，并對商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險的有效性作出評價
A.任命合規(guī)負責(zé)人，并確保合規(guī)負責(zé)人的獨立性
B.審議批準商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實施
C.審議批準高級管理層提交的合規(guī)風(fēng)險管理報告，并對商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險的有效性作出評價，以使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決
D.授權(quán)董事會下設(shè)的風(fēng)險管理委員會、審計委員會或?qū)ｉT設(shè)立的合規(guī)管理委員會對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理進行日常監(jiān)督
A.審核評價商業(yè)銀行各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂
B.每年向董事會提交合規(guī)風(fēng)險管理報告，報告應(yīng)提供充分依據(jù)并有助于董事會成員判斷高級管理層管理合規(guī)風(fēng)險的有效性
C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進行合規(guī)培訓(xùn)
D.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導(dǎo)
A.任命合規(guī)負責(zé)人，并確保合規(guī)負責(zé)人的獨立性
B.貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任
C.每年向董事會提交合規(guī)風(fēng)險管理報告，報告應(yīng)提供充分依據(jù)并有助于董事會成員判斷高級管理層管理合規(guī)風(fēng)險的有效性
D.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等
A.合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源
B.合規(guī)風(fēng)險管理計劃
C.合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程
D.合規(guī)風(fēng)險評估
最新試題
合規(guī)問責(zé)必須堅持哪些原則？
合規(guī)聯(lián)絡(luò)員應(yīng)履行的職責(zé)包括（）。
監(jiān)事會作為監(jiān)督機構(gòu)對合規(guī)經(jīng)營負有監(jiān)督責(zé)任，其應(yīng)履行的職責(zé)包括（）。
市聯(lián)社合規(guī)部具體負責(zé)合規(guī)全面問責(zé)工作。
規(guī)章制度定期審查是指對已制訂的規(guī)章制度在實施過程中的合規(guī)性審查。
下列哪些情形可以作為合規(guī)問責(zé)的信息來源？（）
下列哪些行為，會給予經(jīng)濟、行政、解除勞動合同的處罰？（）
市聯(lián)社各職能部門，各基層信用社及員工有下列哪些情形的，應(yīng)實施問責(zé)？（）
試論述為什么說合規(guī)文化是企業(yè)文化的核心。
為什么說合規(guī)風(fēng)險管理是核心的風(fēng)險管理活動？