問(wèn)答題2017年3月5日,甲上市公司公告《公開(kāi)發(fā)行公司債券募集說(shuō)明書》,主要內(nèi)容如下: (1)本期債券發(fā)行規(guī)模為10億元;票面利率區(qū)間為4.8%~5.6%。 (2)發(fā)行人最近一期期末的凈資產(chǎn)為680042.72萬(wàn)元;發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)為10058.74萬(wàn)元;本次發(fā)行為發(fā)行人首次發(fā)行公司債券。 (3)經(jīng)乙信用評(píng)級(jí)有限公司評(píng)定,發(fā)行人的主體信用等級(jí)為AAA,本次債券的信用等級(jí)為AAA。 (4)發(fā)行對(duì)象包括持有債券登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立的A股證券賬戶的社會(huì)公眾投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律、法規(guī)禁止的購(gòu)買者除外)。 (5)本次債券發(fā)行由主承銷商丙證券公司和丁證券公司組建承銷團(tuán)承銷,本期債券認(rèn)購(gòu)金額不足10億元的部分,全部由承銷團(tuán)采取余額包銷的方式承銷。 (6)發(fā)行人最近3年無(wú)債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí)。 本次發(fā)行已于2016年8月28日經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò),并經(jīng)公司于2016年9月17日召開(kāi)的2016年第一次臨時(shí)股東大會(huì)表決通過(guò);2017年2月12日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)[2017]×××號(hào)文件核準(zhǔn)發(fā)行。本次發(fā)行所確定的發(fā)行對(duì)象是否符合法律規(guī)定?并說(shuō)明理由。

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2.問(wèn)答題嘉業(yè)股份有限公司(簡(jiǎn)稱“嘉業(yè)股份”)是一家在上海證券交易所上市的公司,股本總額為8億元,最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為6億元,最近3年平均可分配利潤(rùn)為5000萬(wàn)元。2017年3月5日,嘉業(yè)股份董事會(huì)對(duì)以下幾種融資方案進(jìn)行了討論: (1)定向增發(fā)方案。該方案主要內(nèi)容為:非公開(kāi)發(fā)行股票2億股;發(fā)行對(duì)象共9名;全體投資者認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 (2)公開(kāi)發(fā)行公司債券方案。該方案主要內(nèi)容為:公開(kāi)發(fā)行公司債券3億元;期限為5年;年利率為5%。 對(duì)上述兩種方案,董事會(huì)討論后認(rèn)為,定向增發(fā)方案存在有違相關(guān)規(guī)定之處,也不適合公司實(shí)際情況;公司債券發(fā)行方案符合公司需要,但仍存在不符合法律規(guī)定的內(nèi)容,應(yīng)予修改。2017年4月15日,修改后的公司債券發(fā)行方案獲股東大會(huì)通過(guò),后經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行。2017年3月5日嘉業(yè)股份董事會(huì)討論的公開(kāi)發(fā)行公司債券的方案中,哪項(xiàng)內(nèi)容不符合法律規(guī)定?簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。
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2017年3月5日嘉業(yè)股份董事會(huì)討論的定向增發(fā)方案中,認(rèn)購(gòu)股份后限制轉(zhuǎn)讓的時(shí)間是否符合相關(guān)規(guī)定?簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。

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F公司可行使追索權(quán)的追索對(duì)象有哪些?這些被追索人之間承擔(dān)何種責(zé)任?

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A股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“A公司”)于2001年發(fā)起設(shè)立,2006年在上海證券交易所上市,注冊(cè)資本為1億元人民幣。截至2008年年底,A公司資產(chǎn)總額為2億元人民幣。(1)2008年2月1日,A公司董事長(zhǎng)黃某主持與某世界知名企業(yè)談判w合作項(xiàng)目。3月17日,雙方簽訂合作協(xié)議。當(dāng)晚黃某建議其親屬陳某買入本*公司股票。3月19日,A公司就該重大事項(xiàng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告,并在《中國(guó)證券報(bào)》上予以公告。此后,A公司股票持續(xù)上漲。3月28日,黃某將其持有的A公司股票全部出售,獲利50萬(wàn)元。(2)2008年4月,A公司為籌集W合作項(xiàng)目資金,向B銀行借款3000萬(wàn)元,期限為2年。雙方為此簽訂了抵押合同。抵押合同規(guī)定:A公司以其擁有的價(jià)值3000萬(wàn)元的生產(chǎn)設(shè)備為其借款提供擔(dān)保:若A公司到期不能償還借款,該生產(chǎn)設(shè)備歸B銀行所有。該抵押未辦理登記。(3)2009年1月,A公司召開(kāi)股東大會(huì)。出席該次股東大會(huì)的股東所持的股份占A公司股份總數(shù)的40%,另有持有10%股份的股東書面委托代理人出席了會(huì)議。該次股東大會(huì)對(duì)所議事項(xiàng)的決議形成了會(huì)議記錄。其中部分通過(guò)事項(xiàng)的表決情況如下:①在審議公司為籌集W合作項(xiàng)目所需資金,董事會(huì)提出的向原股東配售5000萬(wàn)元的配股方案時(shí),持有10%股份的股東在表決時(shí)棄權(quán);持有9%股份的股東在表決時(shí)投了反對(duì)票;持有10%股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了贊成票;其余持有21%股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。②在審議公司2009年為購(gòu)買W合作項(xiàng)目所需要的重要生產(chǎn)設(shè)備,計(jì)劃投資7000萬(wàn)元的事項(xiàng)時(shí),持有15%股份的股東在表決時(shí)投了反對(duì)票;持有10%股份的股東在表決時(shí)棄權(quán);持有10%股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了反對(duì)票;其余持有15%股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。③在審議公司解聘某會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)時(shí),持有5%股份的股東在表決時(shí)棄權(quán);持有5%股份的股東在表決時(shí)投了反對(duì)票;持有10%股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了贊成票;其余持有30%股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。要求:根據(jù)上述內(nèi)容,分析并指出上述(1)、(2)、(3)事項(xiàng)中有哪些違法之處?并分別說(shuō)明理由。

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