問(wèn)答題2017年3月5日，甲上市公司公告《公開(kāi)發(fā)行公司債券募集說(shuō)明書》，主要內(nèi)容如下： （1）本期債券發(fā)行規(guī)模為10億元；票面利率區(qū)間為4．8％～5．6％。 （2）發(fā)行人最近一期期末的凈資產(chǎn)為680042．72萬(wàn)元；發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)為10058．74萬(wàn)元；本次發(fā)行為發(fā)行人首次發(fā)行公司債券。 （3）經(jīng)乙信用評(píng)級(jí)有限公司評(píng)定，發(fā)行人的主體信用等級(jí)為AAA，本次債券的信用等級(jí)為AAA。 （4）發(fā)行對(duì)象包括持有債券登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立的A股證券賬戶的社會(huì)公眾投資者和機(jī)構(gòu)投資者（法律、法規(guī)禁止的購(gòu)買者除外）。 （5）本次債券發(fā)行由主承銷商丙證券公司和丁證券公司組建承銷團(tuán)承銷，本期債券認(rèn)購(gòu)金額不足10億元的部分，全部由承銷團(tuán)采取余額包銷的方式承銷。 （6）發(fā)行人最近3年無(wú)債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí)。 本次發(fā)行已于2016年8月28日經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，并經(jīng)公司于2016年9月17日召開(kāi)的2016年第一次臨時(shí)股東大會(huì)表決通過(guò)；2017年2月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)[2017]×××號(hào)文件核準(zhǔn)發(fā)行。本次發(fā)行所確定的發(fā)行對(duì)象是否符合法律規(guī)定？并說(shuō)明理由。

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2.問(wèn)答題嘉業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱“嘉業(yè)股份”）是一家在上海證券交易所上市的公司，股本總額為8億元，最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為6億元，最近3年平均可分配利潤(rùn)為5000萬(wàn)元。2017年3月5日，嘉業(yè)股份董事會(huì)對(duì)以下幾種融資方案進(jìn)行了討論： （1）定向增發(fā)方案。該方案主要內(nèi)容為：非公開(kāi)發(fā)行股票2億股；發(fā)行對(duì)象共9名；全體投資者認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 （2）公開(kāi)發(fā)行公司債券方案。該方案主要內(nèi)容為：公開(kāi)發(fā)行公司債券3億元；期限為5年；年利率為5％。 對(duì)上述兩種方案，董事會(huì)討論后認(rèn)為，定向增發(fā)方案存在有違相關(guān)規(guī)定之處，也不適合公司實(shí)際情況；公司債券發(fā)行方案符合公司需要，但仍存在不符合法律規(guī)定的內(nèi)容，應(yīng)予修改。2017年4月15日，修改后的公司債券發(fā)行方案獲股東大會(huì)通過(guò)，后經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行。2017年3月5日嘉業(yè)股份董事會(huì)討論的公開(kāi)發(fā)行公司債券的方案中，哪項(xiàng)內(nèi)容不符合法律規(guī)定？簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。
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4.問(wèn)答題嘉業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱“嘉業(yè)股份”）是一家在上海證券交易所上市的公司，股本總額為8億元，最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為6億元，最近3年平均可分配利潤(rùn)為5000萬(wàn)元。2017年3月5日，嘉業(yè)股份董事會(huì)對(duì)以下幾種融資方案進(jìn)行了討論： （1）定向增發(fā)方案。該方案主要內(nèi)容為：非公開(kāi)發(fā)行股票2億股；發(fā)行對(duì)象共9名；全體投資者認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 （2）公開(kāi)發(fā)行公司債券方案。該方案主要內(nèi)容為：公開(kāi)發(fā)行公司債券3億元；期限為5年；年利率為5％。 對(duì)上述兩種方案，董事會(huì)討論后認(rèn)為，定向增發(fā)方案存在有違相關(guān)規(guī)定之處，也不適合公司實(shí)際情況；公司債券發(fā)行方案符合公司需要，但仍存在不符合法律規(guī)定的內(nèi)容，應(yīng)予修改。2017年4月15日，修改后的公司債券發(fā)行方案獲股東大會(huì)通過(guò)，后經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行。2017年3月5日嘉業(yè)股份董事會(huì)討論的定向增發(fā)方案中，發(fā)行對(duì)象的數(shù)量是否符合法律規(guī)定？簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。

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