創(chuàng)業(yè)板上市公司預(yù)計(jì)全年度、半年度、前三季度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)出現(xiàn)下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。Ⅰ凈利潤(rùn)與上一期相比上升或下降50％以上Ⅱ凈資產(chǎn)為負(fù)Ⅲ凈利潤(rùn)為負(fù)Ⅳ與上年同期相比公司實(shí)現(xiàn)扭虧為盈

以下屬于創(chuàng)業(yè)板公司可被實(shí)施終止上市的情形的是（）。Ⅰ近36個(gè)月累積受到深圳交易所3次公開(kāi)譴責(zé)Ⅱ最近2年連續(xù)虧損Ⅲ最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告顯示當(dāng)年年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)為負(fù)，最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告Ⅳ未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，且公司股票已停牌2個(gè)月Ⅴ公司股票連續(xù)20個(gè)交易日每日收盤價(jià)均低于每股面值

以下系創(chuàng)業(yè)板上市公司需暫停上市的情形的有（）。Ⅰ連續(xù)3年虧損Ⅱ2010年被CPA出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，2011年被CPA出具無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告Ⅲ最近36個(gè)月內(nèi)累計(jì)受到交易所3次公開(kāi)譴責(zé)Ⅳ6月30日未公開(kāi)上年年報(bào)Ⅴ該年年報(bào)凈資產(chǎn)為負(fù)，利潤(rùn)為正

以下系中小板上市公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告的情形的有（）。Ⅰ預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)為負(fù)值Ⅱ預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)與上年同期相比下降50％Ⅲ預(yù)計(jì)期末凈資產(chǎn)為負(fù)值Ⅳ實(shí)現(xiàn)扭虧為盈Ⅴ預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)與上期相比上升50％

對(duì)不符合發(fā)行條件的發(fā)行人的處罰，正確的有（）。Ⅰ已經(jīng)發(fā)行證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款Ⅱ已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額2％以上8％以下的罰款Ⅲ以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款Ⅳ以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，對(duì)非直接責(zé)任人員處以2萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款Ⅴ只處罰單位，不處罰個(gè)人

禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列（）損害客戶利益的欺詐行為。Ⅰ違背客戶的委托為其買賣證券Ⅱ不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件Ⅲ挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金Ⅳ未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券Ⅴ為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

根據(jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》，以下應(yīng)認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形的有（）。Ⅰ當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司辦公會(huì)會(huì)議記錄等，并在上述會(huì)議中投反對(duì)票的Ⅱ當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無(wú)法正常履行職責(zé)的Ⅲ對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的Ⅳ在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的Ⅴ未直接參與信息披露違法行為的

下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)披露的重大訴訟和仲裁的表述中，正確的有（）。Ⅰ上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)涉及金額占公司最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10％以上，且絕對(duì)金額超過(guò)500萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露Ⅱ上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)采取連續(xù)12個(gè)月累計(jì)計(jì)算的原則，經(jīng)累計(jì)計(jì)算，涉及金額占公司最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值8％以上，且絕對(duì)金額超過(guò)1000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露Ⅲ沒(méi)有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項(xiàng)，董事會(huì)基于案件特殊性認(rèn)為可能對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，上市公司可以及時(shí)披露Ⅳ涉及上市公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷或者宣告無(wú)效的訴訟的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露Ⅴ涉及上市公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷或者宣告無(wú)效的訴訟的，公司自主決定是否披露

根據(jù)股票上市規(guī)則規(guī)定，下列可以免予按照關(guān)聯(lián)交易方式進(jìn)行審議和披露的情形有（）。Ⅰ關(guān)聯(lián)人以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)上市公司定向增發(fā)的股票Ⅱ關(guān)聯(lián)人作為承銷團(tuán)成員承銷上市公司公開(kāi)發(fā)行的公司債券Ⅲ關(guān)聯(lián)人依據(jù)上市公司股東大會(huì)決議領(lǐng)取上市公司分派的股息Ⅳ關(guān)聯(lián)人依據(jù)上市公司股東大會(huì)決議向上市公司領(lǐng)取薪酬Ⅴ關(guān)聯(lián)人作為承銷團(tuán)成員承銷上市公司公開(kāi)發(fā)行的企業(yè)債券

深圳證券交易所對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露事務(wù)實(shí)施日常監(jiān)管，具體措施包括（）。Ⅰ向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為Ⅱ向公司發(fā)出各種通知和函件Ⅲ要求公司聘請(qǐng)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)Ⅳ約見(jiàn)相關(guān)人員Ⅴ對(duì)相關(guān)當(dāng)事人證券賬戶采取限制交易措施