A.獲得證券從業(yè)資格證書
B.未負(fù)有到期未清償?shù)膫鶆?wù)
C.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
D.參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
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某上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn),董事會(huì)決議公告日前20個(gè)交易日、30個(gè)交易日、60個(gè)交易日、120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)分別為20元每股、22元每股、25元每股和30元每股,則以下發(fā)行股份的價(jià)格符合相關(guān)規(guī)定的有()。
Ⅰ18元
Ⅱ16元
Ⅲ20元
Ⅳ22.5元
Ⅴ27元
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
2016年甲公司控股股東對(duì)甲公司增資3億元,2016年8月某A股上市公司公告重大資產(chǎn)重組預(yù)案,擬發(fā)行股份以30億元價(jià)格收購甲公司100%股份,不考慮其他因素,以下正確的有()。
Ⅰ可募集配套資金30億元
Ⅱ甲公司存在在建項(xiàng)目,專項(xiàng)借款1億元,本次融資配套融資可用于償還該專項(xiàng)借款
Ⅲ上市公司需要償還到期債務(wù)1.5億元,本次可用配套融資償還
Ⅳ甲公司存在分流人員0.5億元安置費(fèi),可用此償還
Ⅴ甲公司存在在建項(xiàng)目,可用該項(xiàng)資金用于此在建項(xiàng)目的后續(xù)投資
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
2011年上市公司符合公開發(fā)行證券的條件,2012年5月進(jìn)行重大資產(chǎn)重組,重組沒有導(dǎo)致實(shí)際控制人發(fā)生變化,則2013年6月,以下事項(xiàng)對(duì)該上市公司不構(gòu)成障礙的有()。
Ⅰ非公開發(fā)行股票
Ⅱ配股
Ⅲ發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅳ公開發(fā)行公司債券
Ⅴ公開增發(fā)新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
關(guān)于非上市公眾公司收購中的收購人變更收購要約,下列說法正確的有()。
Ⅰ收購人需要變更收購要約的,應(yīng)當(dāng)重新編制并披露要約收購報(bào)告書
Ⅱ重新編制并披露要約收購報(bào)告書應(yīng)報(bào)送全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),同時(shí)通知被收購公司
Ⅲ變更后的要約收購價(jià)格不得高于變更前的要約收購價(jià)格
Ⅳ收購要約期限屆滿前15日內(nèi),收購人在任何情況下不得變更收購要約
Ⅴ出現(xiàn)競爭要約時(shí),發(fā)出初始要約的收購人變更收購要約距初始要約收購期限屆滿不足15日的,應(yīng)當(dāng)延長收購期限,延長后的要約期應(yīng)當(dāng)不少于15日
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A為一家非上市公眾公司,2015年擬收購甲、乙、丙、丁四家公司股權(quán),購買時(shí)甲、乙、丙、丁的資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營業(yè)收入以及交易價(jià)格和A公司2014年相應(yīng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)見表6-5-2。根據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定,以下構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的有()。
Ⅰ對(duì)甲的收購
Ⅱ?qū)σ业氖召?br /> Ⅲ對(duì)丙的收購
Ⅳ對(duì)丁的收購
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于非上市公眾公司收購過渡期,下列說法正確的有()。
Ⅰ在過渡期內(nèi),被收購公司董事會(huì)提出擬處置公司資產(chǎn)、擔(dān)保等議案,可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果造成重大影響的,應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議通過
Ⅱ以協(xié)議方式進(jìn)行公眾公司收購的,自簽訂收購協(xié)議起至相關(guān)股份完成過戶的期間為公眾公司收購過渡期
Ⅲ在過渡期內(nèi),收購人在任何情況下不得通過控股股東提議改選公眾公司董事會(huì)
Ⅳ在過渡期內(nèi),被收購公司可以發(fā)行股份募集資金
Ⅴ在過渡期內(nèi),被收購公司不得為收購人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查的表述中,正確的是()。
Ⅰ對(duì)并購交易的安全審查應(yīng)當(dāng)由商務(wù)部作出最終決定
Ⅱ評(píng)估并購交易對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)競爭力的影響是安全審查的重要內(nèi)容
Ⅲ擬并購境內(nèi)企業(yè)的外國投資者應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向商務(wù)部申請(qǐng)
Ⅳ國務(wù)院有關(guān)部門可以不經(jīng)商務(wù)部直接向并購安全審查部聯(lián)席會(huì)議提出審查申請(qǐng)
A.Ⅰ
B.Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ
外國投資者以股權(quán)并購境內(nèi)公司所涉及到的股權(quán)的說法,正確的有()。
Ⅰ外國投資者應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)?jiān)谥袊?cè)登記的中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任顧問
Ⅱ外商投資公司的股權(quán)不得用于出資
Ⅲ房地產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)不得用于出資
Ⅳ已被設(shè)立質(zhì)權(quán)的股權(quán)不得用于出資
Ⅴ境內(nèi)非上市公司股權(quán)不得用于出資
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
外國投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合的要求包括()。
Ⅰ以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份
Ⅱ投資可分期進(jìn)行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的20%,但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外
Ⅲ取得的上市公司A股股份不得轉(zhuǎn)讓
Ⅳ取得的上市公司A股股份5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
Ⅴ涉及上市公司國有股股東的,應(yīng)符合國有資產(chǎn)管理的相關(guān)規(guī)定
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
關(guān)于掛牌公司重大資產(chǎn)重組進(jìn)程終止,表述正確的有()。Ⅰ掛牌公司自愿選擇終止重組,應(yīng)承諾自公告之日起至少3個(gè)月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組Ⅱ獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問或律師對(duì)異常轉(zhuǎn)讓無法發(fā)表意見或認(rèn)為存在內(nèi)幕交易且不符合恢復(fù)重大資產(chǎn)重組進(jìn)程要求等原因終止重大資產(chǎn)重組,應(yīng)承諾自公告之日起至少6個(gè)月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組Ⅲ中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十八條的規(guī)定,要求掛牌公司終止重大資產(chǎn)重組進(jìn)程的,掛牌公司應(yīng)承諾自公告之日起至少6個(gè)月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組Ⅳ中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十八條的規(guī)定,要求掛牌公司終止重大資產(chǎn)重組進(jìn)程的,掛牌公司應(yīng)承諾自公告之Et起至少12個(gè)月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組
某外國投資者擬對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資,下列說法正確的有()。Ⅰ3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓取得的上市公司A股股份Ⅱ其境外實(shí)有資產(chǎn)總額為1億美元,其母公司管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額為4億美元Ⅲ通過上市公司定向發(fā)行方式進(jìn)行戰(zhàn)略投資的,在取得商務(wù)部就其對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的原則批復(fù)函后,由戰(zhàn)略投資者向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送定向發(fā)行申請(qǐng)文件,中國證監(jiān)會(huì)依法予以核準(zhǔn)Ⅳ通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行戰(zhàn)略投資的,在取得商務(wù)部就其對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的批準(zhǔn)后,由戰(zhàn)略投資者向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送上市公司收購報(bào)告書及相關(guān)文件,經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核無異議后向證券交易所辦理股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)手續(xù)、向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理登記過戶手續(xù)
2016年甲公司控股股東對(duì)甲公司增資3億元,2016年8月某A股上市公司公告重大資產(chǎn)重組預(yù)案,擬發(fā)行股份以30億元價(jià)格收購甲公司100%股份,不考慮其他因素,以下正確的有()。Ⅰ可募集配套資金30億元Ⅱ甲公司存在在建項(xiàng)目,專項(xiàng)借款1億元,本次融資配套融資可用于償還該專項(xiàng)借款Ⅲ上市公司需要償還到期債務(wù)1.5億元,本次可用配套融資償還Ⅳ甲公司存在分流人員0.5億元安置費(fèi),可用此償還Ⅴ甲公司存在在建項(xiàng)目,可用該項(xiàng)資金用于此在建項(xiàng)目的后續(xù)投資
某上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn),董事會(huì)決議公告日前20個(gè)交易日、30個(gè)交易日、60個(gè)交易日、120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)分別為20元每股、22元每股、25元每股和30元每股,則以下發(fā)行股份的價(jià)格符合相關(guān)規(guī)定的有()。Ⅰ18元Ⅱ16元Ⅲ20元Ⅳ22.5元Ⅴ27元
以下關(guān)于非上市公眾公司收購的說法正確的有()。Ⅰ自然人李某接受捐贈(zèng)取得非上市公眾公司10%股權(quán),可免于履行披露義務(wù)Ⅱ因公眾公司向其他投資者發(fā)行股份、減少股本導(dǎo)致投資者擁有權(quán)益的股份達(dá)到10%的,投資者免于履行披露義務(wù)Ⅲ以要約方式收購公眾公司股份的,收購人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問,被收購公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問提供專業(yè)意見Ⅳ以要約方式收購公眾公司股份的,在要約收購期限屆滿前3日內(nèi),預(yù)受股東不得撤回其對(duì)要約的接受Ⅴ收購人在收購要約期限屆滿時(shí),不按照約定支付收購價(jià)款或者購買預(yù)受股份的,自該事實(shí)發(fā)生之日起3年內(nèi)不得收購公眾公司Ⅵ非上市公眾公司收購中,自愿以要約方式收購公眾公司股份的投資者,其預(yù)定收購的股份比例可以為4%
假如不考慮其它因素,以下關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組后再融資的說法正確的有()。Ⅰ甲公司2008年不符合公開發(fā)行條件,2009年1月進(jìn)行重大資產(chǎn)重組,2010年12月可以公開發(fā)行公司債券Ⅱ乙公司2009年1月進(jìn)行重大資產(chǎn)重組,2010年12月可以進(jìn)行配股Ⅲ丙公司2007年2月進(jìn)行重大資產(chǎn)重組,2009年可以進(jìn)行公開增發(fā)股票Ⅳ丁公司2008年1月進(jìn)行重大資產(chǎn)重組,2009年12月可以非公開發(fā)行股票
以下關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組的說法正確的有()。Ⅰ為了避免內(nèi)幕信息泄露造成內(nèi)幕交易,上市公司的股東、實(shí)際控制人以及參與重大資產(chǎn)重組籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的其他相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員無需向上市公司通報(bào)有關(guān)信息Ⅱ上市公司籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記載籌劃過程中每一具體環(huán)節(jié)的進(jìn)展情況,參與每一具體環(huán)節(jié)的所有人員應(yīng)當(dāng)即時(shí)在備忘錄上簽名確認(rèn)Ⅲ上市公司預(yù)計(jì)籌劃中的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)難以保密或者已經(jīng)泄露的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所申請(qǐng)停牌。停牌期間,不得披露任何信息Ⅳ上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其關(guān)聯(lián)方等人員,在重大資產(chǎn)重組的股價(jià)敏感信息依法披露前負(fù)有保密義務(wù),禁止利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
某上市公司2015年2月發(fā)行股份購買資產(chǎn),以下特定對(duì)象認(rèn)購的股份應(yīng)予鎖定36個(gè)月的有()。Ⅰ特定對(duì)象為上市公司控股股東控制的關(guān)聯(lián)人Ⅱ通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán)Ⅲ特定對(duì)象為上市公司的實(shí)際控制人Ⅳ特定對(duì)象用于購買股份的資產(chǎn)于2014年5月取得
2011年上市公司符合公開發(fā)行證券的條件,2012年5月進(jìn)行重大資產(chǎn)重組,重組沒有導(dǎo)致實(shí)際控制人發(fā)生變化,則2013年6月,以下事項(xiàng)對(duì)該上市公司不構(gòu)成障礙的有()。Ⅰ非公開發(fā)行股票Ⅱ配股Ⅲ發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ公開發(fā)行公司債券Ⅴ公開增發(fā)新股
A為一家非上市公眾公司,2015年擬收購甲、乙、丙、丁四家公司股權(quán),購買時(shí)甲、乙、丙、丁的資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營業(yè)收入以及交易價(jià)格和A公司2014年相應(yīng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)見表6-5-2。根據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定,以下構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的有()。Ⅰ對(duì)甲的收購Ⅱ?qū)σ业氖召彚髮?duì)丙的收購Ⅳ對(duì)丁的收購