單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司在滬深交易所進(jìn)行信息披露的表述,符合規(guī)定的有()。Ⅰ上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定編制上市公告書和股份變動(dòng)報(bào)告書Ⅱ發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司出現(xiàn)可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計(jì)達(dá)到可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額10%的情形,或出現(xiàn)可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于3000萬元的情形,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告并披露Ⅲ投資者持有上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到發(fā)行總量的20%時(shí),或持有上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券20%及以上的投資者,其所持上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或者減少5%時(shí),應(yīng)按交易所的規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告和公告義務(wù)Ⅳ經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)變更募集資金投資項(xiàng)目的,上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過后20個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人一次回售的權(quán)利,有關(guān)回售公告至少發(fā)布3次Ⅴ上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個(gè)交易日前應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布3次提示公告,提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的10個(gè)交易日停止交易的事項(xiàng)

A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


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4.單項(xiàng)選擇題上市公司甲擬于2017年4月30日申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券并在深圳證券交易所上市。以下事項(xiàng)中,構(gòu)成甲可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行、上市障礙的有()。Ⅰ2016年6月9日,甲董事會(huì)作出對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)決議時(shí),關(guān)聯(lián)董事未回避表決Ⅱ2015年5月5日,甲非公開發(fā)行股票10000股,發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降60%Ⅲ2016年3月10日,甲的實(shí)際控制人向投資者公開承諾,為做大做強(qiáng)甲的主營(yíng)業(yè)務(wù),在12個(gè)月內(nèi),將其與甲主營(yíng)業(yè)務(wù)有關(guān)的全部經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)注入甲。直到2017年3月31日,甲的實(shí)際控制人才將與甲主營(yíng)業(yè)務(wù)有關(guān)的全部經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)注入甲Ⅳ經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì),截至2016年12月31日,甲的凈資產(chǎn)為14.5億元,截至2017年3月30日,甲的凈資產(chǎn)為16億元。甲本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券擬不提供擔(dān)保Ⅴ甲本次擬發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券期限為3年,發(fā)行額為4500萬元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

最新試題

2015年7月,國(guó)家發(fā)改委發(fā)布《項(xiàng)目收益?zhèn)芾頃盒修k法》。以下關(guān)于項(xiàng)目收益?zhèn)恼f法正確的有()。Ⅰ債券募集資金用于特定項(xiàng)目的投資與建設(shè),債券的本息償還資金完全或主要來源于項(xiàng)目建成后運(yùn)營(yíng)收益的企業(yè)債券Ⅱ項(xiàng)目收益?zhèn)梢怨_發(fā)行,也可以面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行Ⅲ可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn),分期發(fā)行。自核準(zhǔn)發(fā)行之日起,應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢Ⅳ發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)瑧?yīng)由有資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券信用評(píng)級(jí),公開發(fā)行的項(xiàng)目收益?zhèn)?,還應(yīng)按有關(guān)要求對(duì)發(fā)行人進(jìn)行主體評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)Ⅴ發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)梢杂捎匈Y質(zhì)的承銷機(jī)構(gòu)承銷,也可以由發(fā)行人自行銷售進(jìn)行承銷

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》和《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡(jiǎn)化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》的要求,公開發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合的條件有()。Ⅰ股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元,有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元Ⅱ累計(jì)債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%Ⅲ最近3年沒有重大違法違規(guī)行為Ⅳ籌集資金的投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策Ⅴ最近2年平均可分配利潤(rùn)(凈利潤(rùn))足以支付債券1年的利息

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

企業(yè)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定的投資者保護(hù)機(jī)制具體包括()。Ⅰ應(yīng)對(duì)企業(yè)信用評(píng)級(jí)下降的有效措施Ⅱ應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)決策的有效措施Ⅲ中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排Ⅳ應(yīng)對(duì)財(cái)務(wù)狀況惡化的有效措施Ⅴ中期票據(jù)的后期償還安排

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某城投公司擬發(fā)行養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債券用于支持專門為老年人提供服務(wù),下列符合《養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債券發(fā)行指引》規(guī)定是()。Ⅰ該企業(yè)發(fā)行養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債不受發(fā)債指標(biāo)限制Ⅱ原則上不超過所屬地方政府上年本級(jí)公共財(cái)政預(yù)算收入Ⅲ債券募集資金可用于房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目中配套建設(shè)的養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施項(xiàng)目Ⅳ該城投公司資產(chǎn)負(fù)債率為67%,需要提供相應(yīng)擔(dān)保Ⅴ募集資金占養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目總投資比例不超過60%

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)符合的條件包括()。Ⅰ具有較高的同質(zhì)性Ⅱ年收益率達(dá)到5%以上Ⅲ能夠產(chǎn)生可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流收入Ⅳ符合法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定Ⅴ符合銀監(jiān)會(huì)等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行的說法正確的有()。Ⅰ發(fā)行人最近3年財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)當(dāng)審計(jì),擔(dān)保人則不用審計(jì)Ⅱ可以采取余額包銷或全額包銷方式,但不得采取代銷的方式Ⅲ企業(yè)不得自行銷售企業(yè)債券Ⅳ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)Ⅴ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘用律師事務(wù)所出具法律意見書

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司資產(chǎn)證券化的資產(chǎn)的托管機(jī)構(gòu)可以是()。Ⅰ具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行Ⅱ中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司Ⅲ具有托管業(yè)務(wù)資格的證券公司Ⅳ中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

國(guó)家發(fā)改委2015年4月公布了四個(gè)領(lǐng)域?qū)m?xiàng)債券發(fā)行的指引,規(guī)定四個(gè)領(lǐng)域?qū)m?xiàng)債券的發(fā)行不受發(fā)債企業(yè)數(shù)量指標(biāo)的限制,以下不屬于四個(gè)領(lǐng)域的是()。Ⅰ棚戶區(qū)改造工程Ⅱ戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)Ⅲ養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)Ⅳ城市地下綜合管廊建設(shè)Ⅴ城市停車場(chǎng)建設(shè)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》,下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃終止的說法,正確的有()。Ⅰ管理人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具專項(xiàng)法律意見書Ⅱ管理人應(yīng)當(dāng)將清算結(jié)果向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告Ⅲ管理人應(yīng)當(dāng)自專項(xiàng)計(jì)劃清算完畢之Et起5個(gè)工作日內(nèi),向托管人、投資者出具清算報(bào)告Ⅳ管理人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具審計(jì)意見Ⅴ管理人應(yīng)當(dāng)按照約定成立清算組,負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于資產(chǎn)支持票據(jù)發(fā)行方式和信用評(píng)級(jí),下列表述正確的有()。Ⅰ企業(yè)可公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)Ⅱ企業(yè)可非公開定向發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)Ⅲ企業(yè)公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù),應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)2家具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)Ⅳ企業(yè)非公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù),應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)2家具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)Ⅴ對(duì)于資產(chǎn)支持票據(jù),不可以采用投資者付費(fèi)模式進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題