根據(jù)《上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理辦法》,公眾投資者可以認(rèn)購在上交所上市或掛牌的債券有()。
Ⅰ國債、地方政府債券
Ⅱ公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅲ商業(yè)銀行金融債券
Ⅳ公開發(fā)行的分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅴ證券公司次級債券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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根據(jù)《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》,下列關(guān)于債券持有人會議的說法,正確的有()。
Ⅰ債券持有人會議應(yīng)當(dāng)有律師見證,見證律師出具的法律意見書應(yīng)當(dāng)于債券持有人會議決議之后披露
Ⅱ債券持有人進(jìn)行表決時,每一張未償還的債券享有一票否決權(quán)
Ⅲ經(jīng)超過持有本期未償還債券總額且有表決權(quán)的1/2的債券持有人同意方可生效
Ⅳ召集人應(yīng)當(dāng)至少于債券持有人會議召開日前10個交易日發(fā)布召開持有人會議的公告
Ⅴ債券持有人無需回避表決
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
公司債券上市交易后,發(fā)行人發(fā)生()等重大事項(xiàng),且未及時披露的,深圳證券交易所可以對該債券停牌,待相關(guān)公告披露后予以復(fù)牌。
Ⅰ發(fā)行人當(dāng)年累計新增借款或者對外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的10%
Ⅱ債券信用評級發(fā)生變化
Ⅲ發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況
Ⅳ公司情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致可能不符合債券上市條件
Ⅴ發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員涉嫌違法行為被有關(guān)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
以下應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會議的情形的有()。
Ⅰ公司減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)
Ⅱ擬變更債券受托管理人
Ⅲ擔(dān)保人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化
Ⅳ公司不能按期支付本息
Ⅴ擬變更債券募集說明書的約定
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
公司債券受托管理人應(yīng)當(dāng)履行下列哪些職責(zé)?()
Ⅰ持續(xù)關(guān)注公司和保證人的資信狀況,出現(xiàn)可能影響債券持有人重大權(quán)益的事項(xiàng)時,召集債券持有人會議
Ⅱ公司為債券設(shè)定擔(dān)保的,債券受托管理協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定擔(dān)保財產(chǎn)為信托財產(chǎn),債券受托管理人應(yīng)在債券發(fā)行前取得擔(dān)保的權(quán)利證明或其他有關(guān)文件,并在擔(dān)保期間妥善保管
Ⅲ在債券持續(xù)期內(nèi)勤勉處理債券持有人與公司之間的談判或者訴訟事務(wù)
Ⅳ預(yù)計公司不能償還債務(wù)時,要求公司追加擔(dān)保,并可以依法申請法定機(jī)關(guān)采取財產(chǎn)保全措施
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下哪些主體可以擔(dān)任公司債券的受托管理人?()
Ⅰ保薦人
Ⅱ律師
Ⅲ銀行
Ⅳ提供擔(dān)保的公司
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅳ
公開發(fā)行公司債券擔(dān)保函的主要內(nèi)容,至少包括下列()事項(xiàng)。
Ⅰ擔(dān)保金額
Ⅱ擔(dān)保期限
Ⅲ擔(dān)保方式
Ⅳ擔(dān)保范圍
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A公司債券于2012年5月2113過會,6月21日拿到批文,分兩期發(fā)行,則下列發(fā)行的情況正確的有()。
Ⅰ發(fā)審會后6個月內(nèi)首期發(fā)行,剩余的24個月內(nèi)完成
Ⅱ第二期發(fā)行的數(shù)量不少于50%
Ⅲ上市公司增發(fā)申請尚在會審核,又提出發(fā)債申請
Ⅳ前次債券沒募集完的,不能公開發(fā)行新的公司債券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于公司債券發(fā)行的說法正確的是()。
Ⅰ不管是公開發(fā)行還是非公開發(fā)行公司債券均可以申請分期發(fā)行
Ⅱ公開發(fā)行公司債券可以申請一次核準(zhǔn),分期發(fā)行。申請分期發(fā)行的,公司應(yīng)自證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起12個月內(nèi)完成首期發(fā)行
Ⅲ申請一次核準(zhǔn),分期發(fā)行的,首期發(fā)行的,剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在首期發(fā)行完成后24個月內(nèi)發(fā)行完畢
Ⅳ分期發(fā)行的,首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%
Ⅴ應(yīng)當(dāng)經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級,債券信用級別應(yīng)達(dá)到AA級
Ⅵ應(yīng)當(dāng)為公司債券提供擔(dān)保
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅵ
D.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下為非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接時承銷機(jī)構(gòu)不得承接的主體有()。
Ⅰ對已發(fā)行的公司債券存在遲延支付本息的事實(shí),但在承接時本息已經(jīng)支付
Ⅱ最近2年內(nèi)財務(wù)報表曾被注冊會計師出具保留意見的審計報告
Ⅲ地方融資平臺公司
Ⅳ非中國證券業(yè)協(xié)會會員的擔(dān)保公司
Ⅴ成立時間未滿2年的小貸公司
A.1、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
某證券公司于2016年5月準(zhǔn)備承接公司債券項(xiàng)目。根據(jù)《非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接負(fù)面清單指引》,下列屬于承接限制范圍的有()。
Ⅰ發(fā)行人2015年年度報表被注冊會計師出具否定意見,但公司董事會對注冊會計師否定意見進(jìn)行了說明、解釋
Ⅱ發(fā)行人2014年被銀監(jiān)會列入政府融資平臺名單,2015年已退出
Ⅲ發(fā)行人為典當(dāng)行
Ⅳ發(fā)行人為非中國證券業(yè)協(xié)會會員的擔(dān)保公司
Ⅴ2013年發(fā)行2年期公司債券,2015年到期違約未歸還,2016年4月已全部歸還
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》,需要進(jìn)行從嚴(yán)審核的發(fā)債申請有()。Ⅰ項(xiàng)目屬于當(dāng)前國家重點(diǎn)支持范圍的發(fā)債申請Ⅱ資產(chǎn)負(fù)債率為80%且債項(xiàng)級別在AA+以下的債券的發(fā)債申請Ⅲ專項(xiàng)用于養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的發(fā)債申請Ⅳ連續(xù)發(fā)債兩次以上且資產(chǎn)負(fù)債率為75%的城投類企業(yè)的發(fā)債申請Ⅴ企業(yè)資產(chǎn)不實(shí),運(yùn)營不規(guī)范,償債保障措施較弱的發(fā)債申請
企業(yè)短期融資券發(fā)行前,應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布當(dāng)期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應(yīng)包括()。Ⅰ發(fā)行公告Ⅱ法律意見書Ⅲ募集說明書Ⅳ主承銷商推薦函及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)承諾書Ⅴ信用評級報告和跟蹤評級安排
根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引》,企業(yè)發(fā)行銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)應(yīng)當(dāng)披露的信息包括()。Ⅰ資產(chǎn)支持票據(jù)的交易結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)資產(chǎn)情況Ⅱ相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的現(xiàn)金流評估預(yù)測報告Ⅲ具有證券期貨資格的會計師事務(wù)所審計的審計報告Ⅳ在資產(chǎn)支持票據(jù)存續(xù)期內(nèi),定期披露基礎(chǔ)資產(chǎn)的運(yùn)營報告Ⅴ兩家資信評級機(jī)構(gòu)出具的信用評級報告
申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ具有中國法人資格,實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元Ⅱ具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度Ⅲ最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄Ⅳ最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形Ⅴ具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于5人Ⅵ具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人
關(guān)于資產(chǎn)支持票據(jù)發(fā)行方式和信用評級,下列表述正確的有()。Ⅰ企業(yè)可公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)Ⅱ企業(yè)可非公開定向發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)Ⅲ企業(yè)公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù),應(yīng)當(dāng)聘請2家具有評級資質(zhì)的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級Ⅳ企業(yè)非公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù),應(yīng)當(dāng)聘請2家具有評級資質(zhì)的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級Ⅴ對于資產(chǎn)支持票據(jù),不可以采用投資者付費(fèi)模式進(jìn)行信用評級
以下哪些被列入資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單?()Ⅰ投資標(biāo)的為產(chǎn)權(quán)證書的信托計劃受益權(quán)Ⅱ礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)Ⅲ提單、倉單Ⅳ土地出讓收益權(quán)Ⅴ應(yīng)收賬款與高速公路收費(fèi)權(quán)兩種組合資產(chǎn)Ⅵ地方融資平臺的應(yīng)收賬款
下列屬于資產(chǎn)支持證券管理人職責(zé)的有()。Ⅰ對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查Ⅱ按照規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅲ辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜Ⅳ保管專項(xiàng)計劃相關(guān)資產(chǎn)
下列各項(xiàng)資產(chǎn)應(yīng)列入資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單的有()。Ⅰ以地方政府為直接或間接債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn),包括地方政府在PPP模式下應(yīng)當(dāng)支付的財政補(bǔ)貼Ⅱ以地方融資平臺公司為債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅲ礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)Ⅳ企業(yè)應(yīng)收賬款、高速公路收費(fèi)權(quán)兩種組合資產(chǎn)Ⅴ在建占比超過10%的基礎(chǔ)設(shè)施收益權(quán)
根據(jù)《證券法》和《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》的要求,公開發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合的條件有()。Ⅰ股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元,有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元Ⅱ累計債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%Ⅲ最近3年沒有重大違法違規(guī)行為Ⅳ籌集資金的投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅴ最近2年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息
根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于簡化企業(yè)債券審報程序加強(qiáng)風(fēng)險防范和改革監(jiān)管方式的意見》,以下信用優(yōu)良企業(yè)發(fā)債可豁免委內(nèi)復(fù)審環(huán)節(jié)的有()。Ⅰ主體信用等級或債券信用等級為AA+級的地方融資平臺債券Ⅱ由主體評級在AA+級及以上擔(dān)保公司提供無條件不可撤銷保證擔(dān)保的債券Ⅲ由主體評級為AAA級的省級國有資產(chǎn)投資公司提供無條件不可撤銷保證擔(dān)保的債券Ⅳ使用土地資產(chǎn)進(jìn)行抵押擔(dān)保,且債項(xiàng)級別為AA級以上的債券Ⅴ使用上市公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押擔(dān)保,且債項(xiàng)級別為AA+級以上的債券