關于證券公司發(fā)行短期融資券,下列說法正確的有()。
Ⅰ證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理,待償還短期融資券余額不超過凈資本的60%
Ⅱ證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理,待償還短期融資券余額不超過凈資產(chǎn)的40%
Ⅲ短期融資券的期限最長不得超過91天
Ⅳ擬發(fā)行短期融資券的證券公司應當聘請資信評級機構進行信用評級
Ⅴ證券公司發(fā)行短期融資券可以公開發(fā)行或非公開發(fā)行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
下列關于證券公司短期融資券的說法正確的是()。
Ⅰ證券公司短期融資券可在銀行間市場和交易所市場同時發(fā)行
Ⅱ證券公司短期融資券的發(fā)行和交易接受中國人民銀行的監(jiān)管
Ⅲ證券公司短期融資券待償還余額不得超過凈資產(chǎn)40%
Ⅳ證券公司短期融資券的期限最長不得超過365天
Ⅴ證券公司不得將發(fā)行短期融資券募集的資金用于長期股權投資
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ
下列關于證券公司短期融資券的說法,正確的有()。
Ⅰ證券公司短期融資券的期限最長不超過91天
Ⅱ證券公司發(fā)行短期融資券待償還余額不超過凈資產(chǎn)的60%
Ⅲ證券公司不得將發(fā)行短期融資券募集資金用于固定資產(chǎn)投資和營業(yè)網(wǎng)點建設,也不得用于長期股權投資
Ⅳ證券公司短期融資券的發(fā)行和交易接受中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的監(jiān)管
Ⅴ證券公司短期融資券可在銀行間市場和交易所市場同時發(fā)行
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ
以下關于證券公司次級債的說法正確的有()。
Ⅰ證券公司次級債券可由具備承銷業(yè)務資格的其他證券公司承銷,也可由證券公司自行銷售
Ⅱ證券公司申請發(fā)行次級債券由中國證監(jiān)會批準,發(fā)行次級債務由中國證監(jiān)會派出機構批準
Ⅲ證券公司次級債券經(jīng)批準后,可分期發(fā)行,分期發(fā)行的,自批準發(fā)行之日起,證券公司應在6個月內(nèi)完成首期發(fā)行,首期發(fā)行額應不低于擬發(fā)行總額的50%
Ⅳ證券公司次級債券分期發(fā)行的,首期發(fā)行后,剩余債券應自首期發(fā)行完畢之日起24個月內(nèi)完成發(fā)行
A.Ⅰ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
關于證券公司發(fā)行次級債券,以下說法正確的有()。
Ⅰ證券公司短期次級債的期限是3個月到1年
Ⅱ證券公司提前償還長期次級債務后1年之內(nèi)再次借入新的長期次級債務的,新借入的次級債務到期期限在3、2、1年以上的,原則上按照100%、70%、50%的比例計入凈資本
Ⅲ證券公司為滿足承銷股票、債券業(yè)務的流動性資金需要而借入或發(fā)行的短期次級債,承銷結束,發(fā)生包銷情形的,按照債務資金與因包銷形成的自營業(yè)務風險資本準備的孰低值扣減風險資本準備
Ⅳ證券公司為滿足承銷股票、債券業(yè)務的流動性資金需要而借人或發(fā)行的短期次級債,在承銷期內(nèi),按債務資金與承銷業(yè)務風險資本準備的孰低值扣減風險資本準備
Ⅴ長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過發(fā)行后證券公司凈資本的50%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
下列關于證券公司短期融資券,正確的有()。
Ⅰ只能在銀行間債券市場發(fā)行和交易
Ⅱ發(fā)行和交易接受銀行問市場交易商協(xié)會的監(jiān)管
Ⅲ申請發(fā)行短期融資券的證券公司應當取得全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資格2年以上
Ⅳ擬發(fā)行的證券公司應向中國人民銀行提交證監(jiān)會有關短期融資券發(fā)行資格的認可文件復印件
Ⅴ期限最長不得超過91天
A.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
下列關于地方政府專項債券的說法,正確的有()。
Ⅰ專項債券采用記賬式固定利率附息形式
Ⅱ單只專項債券只能對應單一項目發(fā)行
Ⅲ各地應按照有關規(guī)定開展專項債券信用評級,擇優(yōu)選擇信用評級機構
Ⅳ采用招標方式的,發(fā)行利率在招標日前1至5個工作日相同待償期憑證式國債的平均收益率之上確定
Ⅴ專項債券存續(xù)期內(nèi),各地應持續(xù)披露募投項目情況、募集資金使用情況、對應的政府性基金或專項收人情況
Ⅵ企業(yè)和個人取得的專項債券利息收入免征企業(yè)所得稅和個人所得稅
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
地方政府一般債券的發(fā)行期限為()年。
Ⅰ1
Ⅱ3
Ⅲ5
Ⅳ7
Ⅴ10
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根據(jù)《地方政府專項債券發(fā)行辦法》,可以發(fā)行專項債券的政府有()。
Ⅰ省級政府
Ⅱ自治區(qū)政府
Ⅲ直轄市政府
Ⅳ地級市政府
Ⅴ經(jīng)省級政府批準的計劃單列市政府
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下可以發(fā)行地方政府一般債券的主體有()。
Ⅰ省政府
Ⅱ自治區(qū)政府
Ⅲ直轄市政府
Ⅳ縣政府
Ⅴ經(jīng)省級政府批準自辦債券發(fā)行的計劃單列市政府
Ⅵ縣級市政府
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
各地應積極擴大專項債券投資者范圍,鼓勵()投資地方政府專項債券。
Ⅰ社會保險基金
Ⅱ住房公積金
Ⅲ企業(yè)年金
Ⅳ職業(yè)年金
Ⅴ保險公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關于進一步改進企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》,需要進行從嚴審核的發(fā)債申請有()。Ⅰ項目屬于當前國家重點支持范圍的發(fā)債申請Ⅱ資產(chǎn)負債率為80%且債項級別在AA+以下的債券的發(fā)債申請Ⅲ專項用于養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項目的發(fā)債申請Ⅳ連續(xù)發(fā)債兩次以上且資產(chǎn)負債率為75%的城投類企業(yè)的發(fā)債申請Ⅴ企業(yè)資產(chǎn)不實,運營不規(guī)范,償債保障措施較弱的發(fā)債申請
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務信息披露指引》,以下說法正確的是()。Ⅰ專項計劃由類型相同的多筆債權資產(chǎn)組成基礎資產(chǎn)池的,管理人還應在計劃說明書中披露基礎資產(chǎn)池的遴選標準及創(chuàng)建程序Ⅱ對于設立不足6個月的,管理人可以不編制年度資產(chǎn)管理報告Ⅲ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi),管理人應在每期資產(chǎn)支持證券收益分配日的兩個交易日前向合格投資者披露專項計劃收益分配報告Ⅳ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi),管理人應在每年6月30日前披露經(jīng)具有從事證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的上年度資產(chǎn)管理報告Ⅴ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期問信息披露文件應于披露日后的5個工作日內(nèi)由管理人報中國基金業(yè)協(xié)會備案
中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行時必須披露的信息包括()。Ⅰ資金用途Ⅱ盈利預測Ⅲ集合票據(jù)債項評級Ⅳ償債保障措施Ⅴ信用增進措施
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》,資產(chǎn)支持證券投資者享有的權利包括()。Ⅰ分享專項計劃收益Ⅱ按規(guī)定或約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理報告等專項計劃信息披露文件Ⅲ辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜Ⅳ根據(jù)證券交易場所相關規(guī)則,通過回購進行融資Ⅴ管理專項計劃資產(chǎn)
下列關于銀行問非金融企業(yè)債務融資工具的說法,正確的有()。Ⅰ全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務融資工具在銀行問債券市場的交易提供服務Ⅱ企業(yè)可自主選擇主承銷商Ⅲ非金融企業(yè)債務融資工具應在交易商協(xié)會注冊Ⅳ企業(yè)發(fā)行短期融資券應由已在中國人民銀行備案的金融機構承銷Ⅴ企業(yè)的主體信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的,短期融資券發(fā)行注冊自動失效,交易商協(xié)會將有關情況進行公告
下列屬于加快和簡化審核類企業(yè)債券的有()。Ⅰ主體或債券信用等級為AAA級Ⅱ使用有效資產(chǎn)進行擔保,且債項級別在AA+及以上Ⅲ由資信狀況良好的擔保公司提供無條件不可撤銷保證擔保Ⅳ地方政府所屬區(qū)域城投公司申請發(fā)行的首只企業(yè)債券,且發(fā)行人資產(chǎn)負債率低于50%Ⅴ資產(chǎn)負債率低于30%,信用安排較為完善且主體信用級別在AA+及以上的無擔保債券
2015年7月,國家發(fā)改委發(fā)布《項目收益?zhèn)芾頃盒修k法》。以下關于項目收益?zhèn)恼f法正確的有()。Ⅰ債券募集資金用于特定項目的投資與建設,債券的本息償還資金完全或主要來源于項目建成后運營收益的企業(yè)債券Ⅱ項目收益?zhèn)梢怨_發(fā)行,也可以面向機構投資者非公開發(fā)行Ⅲ可以申請一次核準,分期發(fā)行。自核準發(fā)行之日起,應在6個月內(nèi)首期發(fā)行,剩余數(shù)量應當在24個月內(nèi)發(fā)行完畢Ⅳ發(fā)行項目收益?zhèn)?,應由有資質(zhì)的評級機構進行債券信用評級,公開發(fā)行的項目收益?zhèn)?,還應按有關要求對發(fā)行人進行主體評級和跟蹤評級Ⅴ發(fā)行項目收益?zhèn)?,可以由有資質(zhì)的承銷機構承銷,也可以由發(fā)行人自行銷售進行承銷
企業(yè)短期融資券發(fā)行前,應通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布當期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應包括()。Ⅰ發(fā)行公告Ⅱ法律意見書Ⅲ募集說明書Ⅳ主承銷商推薦函及相關中介機構承諾書Ⅴ信用評級報告和跟蹤評級安排
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》,下列關于資產(chǎn)支持專項計劃終止的說法,正確的有()。Ⅰ管理人應當聘請律師事務所對清算報告出具專項法律意見書Ⅱ管理人應當將清算結果向中國證券業(yè)協(xié)會報告Ⅲ管理人應當自專項計劃清算完畢之Et起5個工作日內(nèi),向托管人、投資者出具清算報告Ⅳ管理人應當聘請具有證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對清算報告出具審計意見Ⅴ管理人應當按照約定成立清算組,負責專項計劃資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配
下列屬于資產(chǎn)支持證券管理人職責的有()。Ⅰ對相關交易主體和基礎資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查Ⅱ按照規(guī)定或者約定移交基礎資產(chǎn)Ⅲ辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜Ⅳ保管專項計劃相關資產(chǎn)